宁德时代新能源科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见(2018年3月12日报送)_32页_632kb
报告摘要
宁德时代新能源科技股份有限公司股本演变及高管确认总结
核心内容
宁德时代新能源科技股份有限公司(以下简称“宁德时代”)自设立以来经历了多次增资、股权转让及资本公积转增股本等重大事项,其股本结构及股权比例发生了显著变化。公司最初由宁德时代新能源科技有限公司(以下简称“宁德时代有限”)于2015年12月整体变更设立,此后通过一系列资本运作逐步扩大规模并优化股权结构。
股本演变概述
1. 公司设立
- 设立时间:2015年12月
- 注册资本:40,000万股
- 出资比例:
- 瑞庭投资:50.00%
- 黄世霖:25.00%
- 宁波联创:15.00%
- 李平:10.00%
2. 第一次增资
- 增资时间:2015年12月
- 新增股本:7,059万股
- 增资金额:150,003,750元
- 增资价格:2.125元/股
- 新增股东:博瑞荣合、博瑞荣通、润泰宏裕、恒源瑞华、荣源宏顺、恒泰瑞福
- 增资后股本:47,059万股
- 新增股东持股比例:3.00% - 10.00%
3. 第二次增资
- 增资时间:2016年1月
- 新增股本:7,166,357股
- 增资金额:2,250万元
- 增资价格:3.14元/股
- 新增股东:招银叁号、西藏鸿商、西藏旭赢、先进制造、天津君联等
- 增资后股本:47,775.6357万股
4. 第三次增资(债转股)
- 增资时间:2016年7月
- 新增股本:71,265,313元
- 增资金额:297,750万元
- 增资方式:债转股
- 增资价格:41.7805元/股
- 新增股东:招银叁号、西藏鸿商、西藏旭赢、先进制造等
- 增资后股本:55,198.9561万股
5. 第四次增资
- 增资时间:2016年9月
- 新增股本:2,967,891股
- 增资金额:12,400万元
- 增资价格:130.4372元/股
- 新增股东:林锦应、郭汶钢、江苏恒义、朱旭宏等
- 增资后股本:55,198.9561万股
6. 第五次增资
- 增资时间:2016年11月至12月
- 新增股本:61,332,239股
- 增资金额:800,000.55万元
- 增资价格:130.4372元/股
- 新增股东:招银动力、博裕二期、上海云锋、华鼎新动力、平安置业、国投创新等
- 增资后股本:613,321,800股
7. 第六次增资及股权转让
- 增资时间:2017年2月至3月
- 新增股本:30,742,764股
- 增资金额:4,010,000,057元
- 增资价格:130.4372元/股
- 新增股东:常州颐德、西藏旭赢、万景照等
- 股权转让:瑞庭投资向富泰华转让7,666,525股
- 增资后股本:644,064,564股
8. 资本公积转增股本
- 转增时间:2017年6月
- 转增比例:每10股转增20股
- 转增后股本:1,932,193,692股
- 持股比例不变
主要观点
- 宁德时代自设立以来通过多次增资和股权转让,实现了从一家注册资本仅100万元的有限责任公司发展为一家注册资本达19.32亿元的股份有限公司。
- 股权结构经历了从单一股东到多元投资主体的转变,引入了多个外部投资机构及个人投资者。
- 公司在不同阶段采取了不同的增资方式,包括货币出资、债转股等,以满足企业发展需求并优化股权结构。
- 股权转让主要集中在核心股东之间,部分股权转让涉及外部机构,如新疆东鹏、明睿七号等。
- 资本公积转增股本是公司扩大股本规模的重要手段,不改变股东持股比例。
关键信息
- 公司设立:2015年12月,宁德时代有限整体变更为股份公司。
- 增资方式:包括首次员工持股计划、外部投资人货币出资、债转股。
- 增资价格:从2.125元/股到130.4372元/股,显示公司估值的提升。
- 股权转让:多次进行内部股权转让,部分股份转让给外部机构。
- 资本公积转增股本:2017年6月,公司以资本公积转增股本,扩大股本规模。
- 主要股东:瑞庭投资、黄世霖、宁波联创、李平为早期主要股东,后逐步引入更多投资方。
- 股权比例变化:随着增资和股权转让,主要股东的持股比例有所调整,部分股东持股比例下降,新股东持股比例上升。
高管确认意见
公司确认了在历次股本演变过程中,涉及的主要股东及高管均按照相关法律法规及公司章程履行了必要的审批和登记程序,确保了公司股权结构的合法性和有效性。同时,公司对所有股本变化均进行了验资及审计确认,保证了资本的真实性与合规性。
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