安福县海能实业股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2018年4月17日报送）_8页_260kb

安福县海能实业股份有限公司股本演变情况总结

公司设立背景

安福县海能实业股份有限公司（以下简称“海能实业”）系由安福县海能实业有限公司整体变更设立，设立时间为2013年11月23日。公司设立时，注册资本为6,000万元人民币，由公司净资产折股而来。

一、有限责任公司阶段（2009年7月15日 - 2013年11月23日）

1. 2009年7月15日，江西海能成立

• 设立方式：由香港中电独资设立。
• 注册资本：2,000万元港币。
• 投资总额：2,800万元港币。
• 批准文件：
  • 吉安市外经贸局出具《关于海能实业（江西）有限公司章程的批复》（吉外经贸外资字[2009]46号）。
  • 江西省人民政府核发《中外人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》（批准号：商外资赣（吉）字[2009]0036号）。
• 营业执照：2009年7月15日取得《企业法人营业执照》。
• 出资情况：香港中电分六期出资，累计实缴注册资本为2,000万元港币。

2. 2010年9月25日，第一次增资

• 增资金额：2,000万元港币。
• 投资总额：由2,800万元港币增至4,800万元港币。
• 注册资本：由2,000万元港币增至4,000万元港币。
• 出资方式：全部为货币出资。
• 批准文件：
  • 吉安市商务局出具《关于同意海能实业（江西）有限公司增资的批复》。
  • 江西省人民政府换发《中外人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》。
• 营业执照：2010年9月25日换发《企业法人营业执照》。
• 股权结构：由外商独资企业变更为内资企业，周洪亮成为唯一股东，注册资本为人民币3,505.31万元。

3. 2012年6月19日，第二次增资

• 增资金额：新增注册资本876.3275万元，由欧华高科认缴。
• 注册资本总额：增至4,381.6375万元。
• 出资方式：货币出资。
• 批准文件：
  • 吉安市商务局出具相关批复。
  • 瑞华会计师事务所出具《验资报告》及《验资复核报告》。
• 营业执照：2012年6月19日换发《企业法人营业执照》。
• 股权结构：
  • 周洪亮：70%
  • 欧华高科：20%
  • 百盛投资：10%

4. 2013年5月3日，第二次股权转让

• 股权转让：周洪亮将10%股权以438万元转让给百盛投资。
• 其他股东：放弃优先购买权。
• 批准文件：安福县工商局换发《企业法人营业执照》。
• 股权结构：
  • 周洪亮：70%
  • 欧华高科：20%
  • 百盛投资：10%

二、股份有限公司阶段（2013年11月23日至今）

1. 2013年11月23日，整体变更为股份公司

• 改制方式：由有限责任公司整体变更为股份有限公司。
• 注册资本：6,000万元人民币。
• 净资产折股：公司净资产为67,289,973.28元，其中60,000,000元折合为股本，其余计入资本公积。
• 批准文件：
  • 瑞华会计师事务所出具《验资报告》（瑞华验字[2013]第816A0001号）。
  • 安福县工商局换发《企业法人营业执照》。
• 股权结构：
  • 周洪亮：4,200万元（70%）
  • 欧华高科：1,200万元（20%）
  • 百盛投资：600万元（10%）

2. 2014年12月24日，第三次增资

• 增资方式：大盛投资、和盛投资分别以货币出资856.10万元、648.30万元，其中207.80万元、158.20万元进入注册资本。
• 注册资本总额：增至6,366万元。
• 股权结构变化：
  • 周洪亮：65.98%
  • 欧华高科：18.85%
  • 百盛投资：9.42%
  • 大盛投资：3.26%
  • 和盛投资：2.49%

核心内容总结

• 公司设立：2013年11月23日由安福县海能实业有限公司整体变更为股份公司。
• 股本演变：
  • 2009年：设立为外商独资企业，注册资本2,000万元港币。
  • 2010年：增资至4,000万元港币，变更为内资企业。
  • 2012年：新增注册资本876.3275万元，由欧华高科认缴。
  • 2013年：整体变更为股份公司，注册资本6,000万元人民币。
  • 2014年：新增注册资本366万元，引入大盛投资和和盛投资。
• 股权结构：最终形成由周洪亮、欧华高科、百盛投资、大盛投资和和盛投资共同持股的格局。
• 实际控制人：公司实际控制人未发生变化。
• 管理层与业务：公司核心管理层一直控制经营与决策，主营业务和经营性资产未发生重大变化，业务发展前景良好。

关键信息

• 公司设立以来，历次股权变动均经过相关部门批准。
• 出资方式均为货币出资，未涉及非货币资产。
• 股权结构变化反映了公司发展过程中引入新股东及管理层间接持股的情况。
• 公司整体运营质量及可持续发展能力持续增强。
• 董事、监事及高级管理人员确认公司股本演变说明真实、准确、完整。

董事、监事及高级管理人员确认意见

全体董事、监事及高级管理人员确认公司关于设立以来股本演变情况的说明内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。

附件

• 全体董事签名页
• 全体监事签名页
• 高级管理人员签名页