> **来源：[研报客](https://pc.yanbaoke.cn)** ```markdown # 《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》总结 ## 核心内容 为防范和打击非法跨境证券期货基金经营活动，维护金融市场秩序和投资者合法权益，经国务院同意，中国证监会联合工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门，印发了《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（以下简称《整治方案》）。该方案旨在通过2年集中整治，全面取缔非法跨境经营活动，实现“坚决取缔非法、稳妥清理存量”的目标。 ## 主要观点 - **整治目标明确**：在2年内集中整治非法跨境证券期货基金经营活动，全面取缔境外机构的非法行为，清理存量业务，确保境内投资者权益不受侵害。 - **整治对象广泛**：包括非法跨境经营的境外机构、协助其违法的境内关联或合作主体、非法中介、违法违规发布信息的互联网平台及网络自媒体等。 - **措施具体清晰**： - 禁止境外机构在境内进行营销招揽活动，以及提供开户、交易指令处理、资金划转等服务； - 禁止境内主体协助境外机构开展违法业务，包括网站、交易软件开发运营、客户服务等； - 在集中整治期内，限制境外机构为存量投资者提供买入交易和资金转入服务，仅允许单向卖出和资金转出； - 集中整治期满后，境外机构需全面关停境内相关网站、交易软件及配套服务。 - **监管机制完善**： - 建立常态化协同监管机制，加强监测排查与问题线索通报； - 对非法机构进行约谈、检查调查，对涉嫌犯罪的主体依法立案侦查； - 加强对境内银行的监管，要求其严格审核外汇资金汇出，打击地下钱庄等非法资金流出渠道； - 强化跨境监管协作，保障投资者财产安全，妥善处理投诉。 - **宣传教育与制度建设并重**： - 开展风险警示和政策宣传，引导投资者通过合法渠道进行境外投资； - 完善相关监管制度，形成标本兼治的长效机制。 ## 关键信息 - **实施主体**：中国证监会牵头，联合八部门共同推进。 - **时间框架**：整治工作为期2年，集中整治期结束后全面关停非法服务。 - **重点打击对象**： - 非法跨境经营的境外机构； - 协助境外机构的境内主体； - 非法中介及违规发布信息的平台。 - **主要措施**： - 禁止非法营销、交易服务； - 限制非法存量业务； - 加强对境内银行的外汇合规审核； - 建立协同监管机制，强化跨境协作。 - **目标导向**： - 净化资本市场生态； - 保障投资者合法权益； - 维护金融市场秩序和稳定。 ## 总结 《整治方案》的出台标志着我国对非法跨境证券期货基金经营活动的治理进入系统化、常态化阶段。通过明确整治对象、细化整治措施、加强监管协作和制度建设，方案旨在有效遏制非法跨境金融活动，保护境内投资者利益，推动资本市场健康有序发展。 ```