20260529-方正中期期货-中国证监会等八部门联合印发_综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案_1页_44kb

报告摘要

《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》总结

核心内容

为防范和打击非法跨境证券期货基金经营活动，维护金融市场秩序和投资者合法权益，经国务院同意，中国证监会联合工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门，印发了《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》（以下简称《整治方案》）。该方案旨在通过2年集中整治，全面取缔非法跨境经营活动，实现“坚决取缔非法、稳妥清理存量”的目标。

主要观点

整治目标明确：在2年内集中整治非法跨境证券期货基金经营活动，全面取缔境外机构的非法行为，清理存量业务，确保境内投资者权益不受侵害。
整治对象广泛：包括非法跨境经营的境外机构、协助其违法的境内关联或合作主体、非法中介、违法违规发布信息的互联网平台及网络自媒体等。
措施具体清晰：
- 禁止境外机构在境内进行营销招揽活动，以及提供开户、交易指令处理、资金划转等服务；
- 禁止境内主体协助境外机构开展违法业务，包括网站、交易软件开发运营、客户服务等；
- 在集中整治期内，限制境外机构为存量投资者提供买入交易和资金转入服务，仅允许单向卖出和资金转出；
- 集中整治期满后，境外机构需全面关停境内相关网站、交易软件及配套服务。
监管机制完善：
- 建立常态化协同监管机制，加强监测排查与问题线索通报；
- 对非法机构进行约谈、检查调查，对涉嫌犯罪的主体依法立案侦查；
- 加强对境内银行的监管，要求其严格审核外汇资金汇出，打击地下钱庄等非法资金流出渠道；
- 强化跨境监管协作，保障投资者财产安全，妥善处理投诉。
宣传教育与制度建设并重：
- 开展风险警示和政策宣传，引导投资者通过合法渠道进行境外投资；
- 完善相关监管制度，形成标本兼治的长效机制。