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总结：欧洲监管机构联合委员会议事规则（2014年11月修订版）

核心内容

本文件是欧洲联合委员会（Joint Committee）的议事规则修订版，旨在规范欧洲银行管理局（EBA）、欧洲保险与职业养老金管理局（EIOPA）和欧洲证券及市场管理局（ESMA）之间的合作机制。规则涵盖了委员会的组织结构、会议安排、职责分工、秘书处运作、信息共享、透明度、保密性、工作计划制定、与其他欧盟机构的关系等内容。

主要观点

1. 委员会职责

• 联合委员会负责协调三监管机构在跨行业领域的合作，确保其工作的一致性和整体性。
• 负责制定联合工作计划、联合报告、联合意见书及共同培训计划。
• 协调不同监管机构之间的分歧，确保在跨境情况下达成一致。
• 与欧洲系统性风险委员会（ESRB）保持信息交流，发展合作关系。

2. 委员会主席

• 主席由EBA、ESMA和EIOPA的主席轮流担任，任期一年。
• 主席需在委员会事务中保持客观，并代表三机构在国际组织中进行合作。
• 主席为ESRB的第二副主席。
• 主席需与秘书处和其所在机构的执行董事合作，确保任务完成。

3. 会议安排

• 会议日期由主席提议，委员会每年至少召开两次会议。
• 在紧急情况下，会议日期可缩短通知时间。
• 会议可在主席所在机构的办公地点或通过电话/视频会议形式召开。

4. 与会人员

• 成员包括三机构的主席及各子委员会主席。
• 观察员包括各机构的执行董事、欧盟委员会代表、ESRB代表。
• 秘书处成员包括各机构的联络人员及主席所在机构的主联络人员。
• 其他观察员和专家可被邀请，但涉及机构保密事项时，非执行董事观察员不得参与讨论。

5. 议程与文件

• 会议议程及相关文件应在会议前至少5个工作日发送给与会者。
• 主席可根据成员或观察员的建议调整议程。

6. 会议记录

• 会议记录草案应在会议后两周内提交成员审批。
• 最终记录将发送至三机构的董事会供信息参考。

7. 联合提案的通过

• 联合提案需由主席通过共识或书面程序通过。
• 各机构董事会需在协调一致的情况下及时批准提案。
• 若提案未获批准，联合委员会需重新考虑并提交更新后的提案。

8. 共同法案的通过

• 联合委员会负责制定共同法案，需由主席通过共识或书面程序通过。
• 每项法案需提交至三机构董事会并获得批准。
• 若某机构未批准，联合委员会需重新审议并提交更新版本。

9. 秘书处职责

• 秘书处由三机构人员组成，负责支持委员会的日常运作。
• 秘书处需协助主席及执行董事完成任务，包括议程准备、提案支持、子委员会协调等。
• 秘书处需定期提交年度总结，供各机构审批并发布在年度报告中。

10. 子委员会与联合工作组

• 联合委员会可设立子委员会、工作组、网络等，以支持其跨行业合作。
• 子委员会成员包括各成员国的代表，通常不超过一名。
• 子委员会需向联合委员会报告，并遵循保密和透明原则。

11. 保密与透明

• 委员会需遵守ESMA、EBA和EIOPA的保密规则。
• 决议和会议记录需根据ESA法规第72条的规定进行文件访问。

12. 信息共享

• 秘书处可向各机构董事会分享文件，但需考虑保密要求。
• 跨行业议题的讨论文件需提前与其他监管机构共享。

13. 文件发布

• 联合委员会同意的文件需统一发布。
• 对文件征求意见的时间和截止日期需一致。

14. 年度工作计划

• 联合委员会每年需制定联合工作计划，并提交至各机构董事会批准。
• 工作计划需在9月底前发送至欧盟机构，并与各机构年度工作计划同步。
• 工作计划需明确任务范围、责任分配及优先事项。

15. 其他规定

• 委员会成员可与第三国机构进行必要联系。
• 各机构需为委员会提供足够的资源。
• 规则每年需进行审查，以确保其适用性和有效性。

关键信息

• 联合委员会成立依据：基于ESA法规第4章第1条。
• 主席轮换机制：EBA、ESMA、EIOPA主席轮流担任，任期一年。
• 会议频率：至少每两个月召开一次。
• 秘书处职责：协调委员会工作，支持会议及提案准备。
• 子委员会类型：包括金融集团、反洗钱、系统性风险等。
• 信息与文件管理：遵循保密规则，确保透明度。
• 共同法案与联合提案：需由主席通过共识或书面程序，并由各机构董事会批准。
• 年度报告：联合委员会需提交年度总结，并纳入各机构年度报告。
• 规则审查：每两年审查一次，确保规则更新。

适用范围与生效日期

• 本规则适用于EBA、EIOPA和ESMA。
• 规则自发布之日起生效，适用于所有联合委员会活动。