2005年-FSB全球金融稳定委员会_Report_of_the_Joint_Forum_on_Credit_Risk_Transfer_44页_469kb

报告摘要

机构：国际货币基金组织（IMF）
完成时间：2004年9月
主要内容：IMF执行董事会认可了其工作人员关于金融监管问题与差距的报告，强调了监管标准实施前的必要条件。建议监管机构与标准制定者加强合作，提高跨行业和跨境监管的处理能力，并鼓励各国通过技术援助和指导来优先实施监管标准。

机构：CPSS-IOSCO工作组
完成时间：2004年11月
主要内容：发布了关于中央对手方（CCP）风险管理的全面标准，提出15项核心建议，涵盖CCP面临的主要风险类型。建议CCP进行自我评估，并向公众披露相关信息。监管机构也应评估CCP的实施情况，并制定必要计划。

1. 再保险行业披露与透明度
- 机构：国际保险监督官协会（IAIS）
- 完成时间：2004年12月
- 主要内容：IAIS发布了首份全球再保险市场报告，基于2003年数据，显示行业状况健康。报告强调了数据整合的挑战，并开始探讨2004年数据的报告及评估机构韧性等新领域。
2. 公共利益监督委员会（PIOB）
- 机构：PIOB
- 完成时间：2005年2月
- 主要内容：PIOB于2005年2月成立，负责监督IFAC在审计标准、独立性、职业道德等方面的标准制定活动，旨在提高国际审计实践的质量与透明度。

1. 信用风险转移（CRT）
- 机构：联合论坛（Joint Forum）
- 完成时间：2005年2月
- 主要内容：联合论坛发布CRT报告，指出CRT工具实现了相对清洁的风险转移，市场参与者对相关风险有较高意识。报告提出了17项建议，涵盖风险管理、披露和监管措施。
2. 信用评级机构
- 机构：IOSCO
- 完成时间：2004年12月
- 主要内容：IOSCO发布《信用评级机构行为准则》，旨在提升证券市场的公平性、效率和透明度。准则基于2003年技术委员会的《原则声明》，提供了具体实施框架。
3. 投资基金费用与支出标准
- 机构：IOSCO
- 完成时间：2004年11月
- 主要内容：IOSCO发布关于投资基金费用与支出的国际监管标准，明确了监管目标与最佳实践。
4. 外部债务统计
- 机构：世界银行与IMF
- 完成时间：2004年11月
- 主要内容：建立了一个在线数据库，提供41个国家的季度外部债务数据，支持跨国家比较与资产负债表分析，旨在提高数据透明度与及时性。

1. 金融服务外包
- 机构：联合论坛与IOSCO
- 完成时间：2005年2月
- 主要内容：联合论坛发布关于金融服务外包的报告，提出监管原则与风险控制措施，强调信息共享与法律框架的重要性。
2. 银行客户尽职调查（KYC）风险管理
- 机构：巴塞尔银行监管委员会（BCBS）
- 完成时间：2004年10月
- 主要内容：提出全球性KYC风险管理框架，要求各国为跨国银行提供法律支持，允许总部获取客户信息，并确保隐私与法律特权。
3. 保险监管原则与指南
- 机构：IAIS
- 完成时间：2004年10月
- 主要内容：IAIS发布多项保险监管原则与指南，包括非寿险公司与再保险公司的披露要求、投资风险管理、互联网保险监管原则及反洗钱指南。并发布了一个监督框架草案，供公众评论。

1. 证券欺诈与市场滥用
- 机构：IOSCO
- 完成时间：2005年3月
- 主要内容：IOSCO技术委员会设立特别工作组，针对近期证券欺诈事件提出加强资本市场监管的行动计划，包括新监管原则、标准实施与跨境执法合作。

1. 外部脆弱性评估
- 机构：IMF
- 目标时间：持续进行
- 主要内容：IMF持续进行外部脆弱性评估，重点关注债务可持续性与资产负债表风险。已有多份国家报告包含相关分析，未来将加强数据透明度与评估整合。
2. IMF政策与评估的透明度
- 机构：IMF
- 目标时间：2005年夏季
- 主要内容：IMF计划提高政策与评估的透明度，包括公开国家文件、特殊程序用于涉及特殊资源的国家，以及公开董事会议程。下一次政策审查预计在2005年6月进行。

1. 金融稳定与监管风险报告
- 机构：多个央行与国际机构
- 目标时间：持续进行
- 主要内容：各国央行与监管机构发布金融稳定报告，分析当前与未来风险。报告涵盖澳大利亚、加拿大、法国、德国、香港、荷兰、新加坡、英国、IMF和世界银行等机构。
2. 金融体系评估计划（FSAP）
- 机构：IMF与世界银行
- 目标时间：持续进行
- 主要内容：FSAP为识别金融体系风险与弱点提供框架，包括金融健全性指标（FSI）分析、压力测试与标准评估。已有约120个国家参与，部分国家已进行更新评估。
3. 标准与代码实施报告（ROSCs）
- 机构：IMF与世界银行
- 目标时间：持续进行
- 主要内容：ROSCs总结国家在国际标准与代码方面的实施情况，IMF与世界银行已采纳12项国际标准。截至2004年底，完成605个模块，74%已发布。
4. 金融健全性指标（FSIs）
- 机构：IMF
- 目标时间：2006年底
- 主要内容：IMF启动协调编译计划（CCE），支持62个国家编译FSIs，并发布编译指南。计划包括区域会议与进一步的国家层面工作，以推动FSIs的持续编译。