2023-04-24-上交所-双良节能系统股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告_4页_336kb

双良节能系统股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告总结

一、审计委员会基本情况

双良节能系统股份有限公司第八届董事会审计委员会由3名成员组成，包括独立董事张伟华、沈鸿烈和副董事长缪志强。其中，张伟华先生担任主任委员，具有会计学副教授职称，具备较强的专业背景。

二、年度会议召开情况

2022年度，审计委员会共召开了3次会议，具体如下：

三、主要工作内容

1. 监督及评估外部审计机构工作

• 评估外部审计机构的独立性和专业性：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司长期聘用的审计单位，具备证券相关业务资格，且一贯遵循独立、客观、公正的职业准则。
• 建议聘请或更换审计机构：审计委员会审议通过继续聘请天衡会计师事务所为公司2022年度审计机构。
• 审核审计费用：2021年度实际支付审计费用为90万元，与公司披露情况一致。
• 沟通审计事项：就审计范围、计划、方法等与天衡进行了充分沟通，未发现重大事项。
• 总体评价：天衡在审计期间勤勉尽责，符合职业准则要求。

2. 指导内部审计工作

• 审阅并认可公司内部审计工作计划的可行性。
• 督促内部审计机构按计划执行，并提出指导性意见。
• 审阅内部审计报告，未发现重大问题。

3. 审阅财务报告并发表意见

• 认为公司财务报告真实、完整、准确，未发现欺诈、舞弊行为及重大错报。
• 未发现重大会计差错调整、会计政策变更或重大会计判断事项。
• 公司不存在导致非标准无保留意见审计报告的事项。

4. 评估内部控制有效性

• 公司治理结构及制度较为完善，符合《公司法》《证券法》等法律法规及交易所相关规定。
• 公司严格遵守各项法律、法规、规章及内部管理制度。
• 股东大会、董事会、监事会、经营层运作规范，切实保障公司及股东权益。
• 内部控制实际运作情况符合上市公司治理规范要求。

5. 协调内外部审计沟通

• 积极协调管理层、内部审计部门及相关部门与天衡会计师事务所之间的沟通。
• 旨在提高审计效率，确保审计工作顺利完成。

四、总体评价

2022年度，审计委员会严格依照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等规定，认真履行职责，主要工作包括：

• 指导公司内部审计工作，支持内部控制体系建设；
• 监督并评估外部审计机构天衡的工作表现；
• 审阅公司财务报告，确保其真实、完整和准确；
• 评估公司内部控制有效性，确认其符合监管要求；
• 协调内外部审计沟通，提升审计效率。

审计委员会成员张伟华、沈鸿烈、缪志强均恪尽职守，尽职尽责地完成了各项工作。