2022-04-29-港交所-招商证券_2021年年度报告_370页_3mb

招商證券2021年度報告總結

核心內容概述

2021年是招商證券成立30週年，也是中國「十四五」規劃開局之年。公司在这一年取得了歷史新高業績，實現收入及其他收益總額403.42億元，歸屬於本公司股東的淨利潤116.45億元，同比分別增長24.25%和22.69%。公司深化改革、推動轉型、強化風險管理，全面提升綜合競爭力，並積極履行社會責任，服務國家戰略。

主要觀點

1. 业绩表現

• 公司實現收入及其他收益總額403.42億元，創下歷史新高。
• 归屬於本公司股東的淨利潤116.45億元，同比增長22.69%。
• 营业收入、淨利潤、總資產分别增長了1萬倍、7千倍和5萬倍，體現了公司持續增長的實力。

2. 深化改革

• 推進國企改革「雙百行動」，落實經理層任期制和契約化改革。
• 推動現代投行組織、機制改革，打造「以客戶為中心」的全業務協同核心競爭力。
• 加速數字化發展，實現科技與業務深度融合。

3. 战略佈局

• 服務構建雙循環新發展格局，推動發展理念及方式切換。
• 明確「十四五」戰略目標，制定財富管理、數字化發展等業務規劃。
• 加快對芯片、雙碳、生物醫藥等重點產業的全面佈局。

4. 业务转型

• 重點向財富管理轉型，代理銷售金融產品收入顯著增長。
• 推動企業客戶業務向現代投行變革，建立企業客戶經理制。
• 建立「投研驅動投行、投行牽引投資」的「三投」聯動體系。

5. 風險管理

• 強化重大金融風險排查與防範化解，保持依法合規、穩健經營的良好態勢。
• 連續14年獲得行業分類評價AA評級，首批入圍證監會監管「白名單」。

6. 社會責任

• 履行央企、國企券商責任，推動普惠金融，助力「專精特新」企業發展。
• 發展綠色金融，服務「碳達峰、碳中和」國家戰略。
• 落實「四個不摘」要求，推動鞏固拓展貧窮攻堅成果與鄉村振興工作有效銜接。

關鍵信息

股權與財務數據

• 2021年公司不計提法定盈餘公積金，以每10股派發現金紅利5.40元(含稅)進行權益分派。
• 2021年12月31日公司股份總數為8,696,526,806股，共計分配利潤人民幣4,696,124,475.24元。
• 2021年資產總額為597,221,128千元，負債總額為484,630,677千元，歸屬於本公司股東的權益為112,503,030千元。

业务資格

• 招商證券及其子公司擁有眾多業務資格，包括證券、期貨、基金、債券、金融衍生品等，覆蓋國內外市場。
• 2021年新增多項業務資格，如代理買賣業務淨收入市場份額排名前三，新增投資者數量行業首位，托管外包總規模突破三萬億。

分支機構與子公司

• 公司設有259家證券營業部，分佈在京津地區、長三角、廣東珠三角和其他城市。
• 拥有5家一級全資子公司：招證國際、招商期貨、招商致遠資本、招商投資、招商資管。
• 各子公司業務範圍覆蓋期貨經紀、資產管理、私募投資、投資銀行、證券投資基金托管等。

會計與法律事務所

• 境內會計師事務所：德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)。
• 境外會計師事務所：德勤●關黃陳方會計師行。
• 境內法律顧問：北京市競天公誠(深圳)律師事務所。
• 境外法律顧問：天元律師事務所(有限法律責任合夥)。

會計數據與財務指標

• 2021年每股基本收益為1.25元，同比增長17.92%。
• 加權平均淨資產收益率為11.52%，同比增長0.67個百分點。
• 净資本為72,735,158,477.64元，淨資本/負債比為20.10%。
• 風險覆蓋率為265.66%，流動性覆蓋率為294.70%，淨穩定資金率為139.36%。

重要事項

利潤分配

• 2021年公司不進行資本公積金轉增股本，每10股派發現金紅利5.40元(含稅)。
• 現金紅利以人民幣計值和宣佈，以人民幣向A股股東支付，以港幣向H股股東支付。

風險提示

• 面臨監管政策變動、市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險和匯率風險等。
• 公司已建立完善的風險管理體系，包括組織架構、制度體系、指標體系、風險管理文化、信息技術系統等方面。

結構與業務佈局

• 公司組織架構清晰，業務覆蓋廣泛，包括證券、期貨、基金、資產管理、私募投資等。
• 服務國家戰略，助力實體經濟發展，積極佈局重點產業，如芯片、雙碳、生物醫藥。
• 強化客戶服務，打造「以客戶為中心」的業務協同能力。

未來展望

• 面向2022年，公司將繼續以高質量發展為主題，推動創新與轉型。
• 抓住註冊制改革等機遇，加快服務實體經濟和國家戰略。
• 堅持穩中求進，強化風險管理，提升業務質效，向「打造中國最佳投資銀行」目標邁進。

附註

• 本報告以中英文雙語編製，中英文版本如有歧義，以中文為準。
• 公司歷史沿革明確，從招商銀行證券業務部起步，經歷多輪改制、增資、擴股，逐步發展成為大型綜合證券公司。
• 重要提示：公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況，也不存在違反決策程序對外提供擔保的情況。