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红塔证券2023年年度报告总结

公司基本信息

• 公司代码：601236
• 公司简称：红塔证券
• 公司类型：国有上市综合金融服务企业
• 法定代表人：沈春晖
• 公司注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号
• 公司办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号
• 公司网址：http://www.hongtastock.com
• 电子信箱：investor@hongtastock.com

股票信息

• 股票种类：A股
• 股票上市交易所：上交所
• 股票简称：红塔证券
• 股票代码：601236
• 公司总股本：4,716,787,742股

财务概况

财务数据

资产与负债

• 资产总额：47,000,455,541.83元（2023年末）
• 负债总额：23,663,020,983.85元（2023年末）
• 净资本：18,757,502,317.25元（2023年末）
• 净资产：22,967,036,404.11元（2023年末）
• 所有者权益总额：23,337,434,557.98元（2023年末）
• 净资本/净资产：81.67%
• 净资本/负债：108.08%
• 净资产/负债：132.33%

季度财务数据

非经常性损益

主营业务与子公司情况

主营业务

红塔证券的主营业务包括：

• 证券经纪
• 证券自营
• 证券承销与保荐
• 证券投资咨询
• 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
• 证券资产管理
• 融资融券
• 证券投资基金代销
• 为期货公司提供中间介绍业务
• 代销金融产品业务

子公司与分公司

子公司

1. 红塔期货有限责任公司

   • 成立日期：1993年4月13日
   • 注册地址：云南省昆明市春城路168号
   • 注册资本：10亿元
   • 法定代表人：杨海燕
   • 业务范围：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询

2. 红证利德资本管理有限公司

   • 成立日期：2012年5月31日
   • 注册地址：北京市海淀区翠微路12号5层4单元501D
   • 注册资本：6亿元
   • 法定代表人：郑毅
   • 业务范围：投资管理、资产管理

3. 红正均方投资有限公司

   • 成立日期：2013年7月25日
   • 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路388号20层
   • 注册资本：20亿元
   • 法定代表人：陈兵
   • 业务范围：金融产品投资、投资咨询、投资管理、实业投资

4. 红塔红土基金管理有限公司

   • 成立日期：2012年6月12日
   • 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
   • 注册资本：4.96亿元
   • 出资比例：59.27%
   • 法定代表人：龚香林
   • 业务范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

分公司

1. 红塔证券股份有限公司上海分公司

   • 成立日期：2009年7月17日
   • 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路388号
   • 负责人：李奇霖
   • 业务范围：证券资产管理业务

2. 红塔证券股份有限公司上海固定收益分公司

   • 成立日期：2020年1月9日
   • 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路388号
   • 负责人：郭林军
   • 业务范围：专门经营证券自营业务（仅限固定收益类证券自营）

3. 红塔证券股份有限公司东北分公司

   • 成立日期：2019年7月19日
   • 注册地址：辽宁省沈阳市沈河区市府大路356甲1
   • 负责人：谢元基
   • 业务范围：证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、融资融券、基金代销、金融产品代销、证券承销与保荐（仅限项目承揽等辅助工作）

4. 红塔证券股份有限公司珠海分公司

   • 成立日期：2023年9月26日
   • 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号1502
   • 负责人：刘君毅
   • 业务范围：证券分支机构证券业务

公司治理与发展战略

公司治理

• 公司坚持“党委领导下的科学有效的公司治理决策机制”，不断健全“三重一大”决策体系。
• 强化子公司管理，优化独立董事制度，实现公司治理机制持续优化。
• 建立“四位一体”管理模式，包括资产负债管理、风险限额管理、财务预算管理、人力考核管理。

发展战略

• 公司明确走高质量发展道路，建设差异化、特色化的“精品券商”。
• 董事会审议通过《发展战略规划》，明确发展战略、主要目标、战略路径等顶层设计内容。
• 建立战略管理工作机制，对各业务线和职能部门提出具体工作任务和举措。

风险管理与合规建设

• 公司资产质量处于历史最好水平，合规风控能力建设取得重大突破。
• 全年实现“零扣分”，分类评级保持在历史最好水平。
• 加强合规风险管理智能化建设，推进合规管理信息系统向“平台化、数字化、智能化”转变。
• 实现全年“零违规”，合规风控体系有效。

社会责任与荣誉

• 公司在云南省债券承销市场占有率第一。
• 获得中央国债登记结算公司“债券业务锐意进取机构”荣誉。
• 获得万得“最佳可交债承销商”荣誉。
• 获得《证券时报》中国证券业投资顾问团队和中国证券业服务民营企业项目君鼎奖荣誉。
• 连续三年荣获中国上市公司协会“上市公司董办优秀实践案例奖”和“上市公司业绩说明会优秀实践案例奖”。
• 获评“上市公司A股ESG优秀实践案例”和“董事会优秀实践案例”。
• 公司通过丰富融资品种和拓宽融资渠道，实现加权融资成本（不含回购）下降13.07%。

股东回报与未来发展

• 2023年利润分配预案为：每10股派发现金红利0.60元，共计派发283,007,264.52元，占净利润的90.63%。
• 公司将继续深化“以进促稳”战略，提升员工积极性，推进自营投资非方向化转型。
• 2024年将聚焦“轻资本业务精品化”建设，支持公募基金、期货等子公司高质量发展。
• 公司将继续发挥金融服务实体经济的作用，践行国企担当，深入推进乡村振兴。

其他重要信息

• 公司聘请的会计师事务所为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙），审计报告为标准无保留意见。
• 公司未涉及被控股股东非经营性占用资金、违反规定决策程序对外担保等情况。
• 公司在2023年未发生重大诉讼、仲裁等事项。

总结

红塔证券2023年实现归母净利润3.12亿元，同比增长显著，保持连续21年盈利。公司持续推进公司治理优化，明确高质量发展战略，实现经营管理模式转型。通过加强合规风控建设，公司资产质量与评级保持良好，全年无扣分。公司业务覆盖广泛，拥有多个子公司和分公司，业务范围涵盖证券经纪、自营、承销、资产管理等。公司通过非方向化自营投资模式，增强盈利稳定性，同时在债券承销、投资顾问等领域取得多项荣誉。公司未来将继续深化市场化、专业化发展，推进“精品券商”战略，服务实体经济，践行社会责任。