2021-08-30-上交所-国金证券股份有限公司2021年半年度报告_156页_2mb

国金证券2021年半年度报告总结

核心内容概述

国金证券股份有限公司在2021年上半年保持了稳健经营，业务发展和财务状况整体良好。公司主要财务指标呈现稳定增长趋势，营业收入和净利润均有所提升，同时公司积极拓展业务范围，强化金融科技能力，推动业务转型升级。

主要观点

• 财务表现：公司营业收入为30.81亿元，同比增长6.39%；归属于母公司股东的净利润为10.15亿元，同比增长1.38%。公司资产总额为788.25亿元，较上年末增长16.55%。
• 业务发展：公司持续推进财富管理转型，加强投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务等，业务结构不断优化。
• 风险管理：公司建立了完善的合规管理体系和全面的风险管理体系，各项风险控制指标持续符合监管要求。
• 子公司与参股公司：公司拥有多个全资及控股子公司，涵盖期货、投资、资产管理、金融控股等领域，各子公司在报告期内均实现稳定增长。
• 风险与挑战：公司面临流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱和恐怖融资风险以及声誉风险等，但整体风险可控。

关键信息

公司基本信息

• 公司名称：国金证券股份有限公司
• 注册资本：3024359310元
• 净资本：19168036472.97元（本报告期末）
• 法定代表人：冉云
• 总经理：姜文国
• 财务负责人：李登川
• 股票简称：国金证券
• 股票代码：600109
• 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼

主要财务指标（2021年1-6月）

业务分析

证券经纪业务

• 收入：9.40亿元，同比增长15.84%
• 客户资产：财富业务个人客户资产较上年末增长13%
• 客户数：财富业务客户数较上年末增长10%
• 交易规模：股票、基金、债券交易总金额较上年同期增长11.20%

投资银行业务

• 收入：6.29亿元，同比下降15.90%
• 承销项目：共承销IPO项目和非公开发行股票项目，合计承销金额为109.33亿元
• 保荐代表人：211人，排名行业第9位

证券投资业务

• 收入：6.86亿元，同比增长26.09%
• 投资策略：严格把控投资风险，积极把握低风险交易机会，实现较好收益

资产管理业务

• 收入：0.65亿元，同比增长0.96%
• 管理规模：存续的集合资产管理计划管理规模为53.21亿元，单一资产管理计划管理规模为482.71亿元
• 转型成效：资管业务全面进入新阶段，主动管理能力不断提升

信用交易业务

• 融资融券余额：187.35亿元
• 信用账户开户数：8.1万户，同比增长3.75%
• 利息收入：50,799.33万元（母公司口径）

新三板业务

• 新增做市项目：6个
• 持续督导挂牌公司：75家
• 定增项目：2个，融资金额共计4339.80万元

境外业务

• 子公司：国金金融控股（香港）有限公司，持有多个牌照
• 代理股票交易量：200.23亿港元
• 受托资金：资产管理业务受托资金14.25亿港元，RQFII业务受托资金2.91亿元人民币

子公司及参股公司情况

风险管理

公司面临的主要风险包括：

• 流动性风险：公司流动性覆盖率294.99%，净稳定资金率144.63%，符合监管要求
• 市场风险：公司通过分散投资、限额管理、风险对冲等方式管理市场风险，整体可控
• 信用风险：公司投资主要集中在信用良好的主体，且各类融资业务有充足担保
• 操作风险：公司持续优化业务流程，加强风险监控，未发生重大操作风险事件
• 洗钱和恐怖融资风险：公司通过完善反洗钱机制，有效控制相关风险
• 声誉风险：公司未发生重大声誉风险事件

公司采取了多项风险防范措施，包括持续推进全面风险管理体系建设，制定并完善相关制度，加强合规管理，提升技术能力等。

总结

国金证券在2021年上半年保持了稳健的财务表现和业务发展态势，各项风险控制指标符合监管要求。公司积极应对市场变化，推动业务转型升级，强化金融科技投入，提升服务能力和客户体验。通过子公司和参股公司的协同发展，公司进一步拓展业务范围，增强市场竞争力。公司将继续坚持合规经营，深化风险管理，以实现长期稳定发展。