2024-03-28-上交所科创板-株洲中车时代电气股份有限公司2023年度独立董事工作报告_-_陈锦荣_10页_487kb

株洲中车时代电气股份有限公司2023年度独立董事述职报告总结

一、核心内容概述

本报告是株洲中车时代电气股份有限公司独立董事陈锦荣在2023年度履职情况的总结，旨在向股东及股东代表汇报其在公司治理、规范运作及维护股东权益等方面的工作成效。

二、主要观点与职责履行情况

1. 独立董事职责履行

• 陈锦荣先生严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等相关法律法规及公司章程，勤勉尽责地履行独立董事职责。
• 积极参与公司股东大会、董事会及其专门委员会会议，认真审议各项议案，发表独立、客观、公正的意见。
• 2023年度共出席4次董事会会议及3次股东大会，均亲自参加，无缺席或委托出席情况。
• 参与审议42项董事会议案，均投赞成票，支持公司基本规范运作制度的实施。

2. 专业能力与履职保障

• 陈锦荣先生具备丰富的会计与财务管理经验，曾担任香港会计师公会多个重要职务，包括会长、财务报表准则委员会主席等。
• 注重学习与培训，积极参与政治理论、监管政策及公司内部制度的学习，不断提升履职能力。
• 公司管理层高度重视独立董事工作，提供必要的支持与资源，确保其履职顺利。

三、重点事项履职情况

1. 关联交易

• 对关联交易事项进行了全面调查，认为其程序合规，交易价格公允，未损害公司及非关联股东利益。

2. 对外担保及资金占用

• 公司仅对下属全资、控股子公司进行担保，程序合法合规，未发生资金被占用情况。

3. 募集资金使用

• 募集资金的管理与使用符合相关法律法规及公司制度，未发生改变或变相改变募集资金用途的情况。

4. 董事及高管薪酬

• 董事及高级管理人员薪酬发放程序合法合规，符合公司实际情况与相关制度规定。

5. 业绩预告与快报

• 报告期内公司发布业绩快报1次，及时披露经营情况。

6. 会计师事务所聘任

• 续聘毕马威华振会计师事务所作为审计机构，认为其具备专业资质和能力，能够满足公司审计需求。

7. 现金分红及其他投资者回报

• 公司2022年利润分配方案已获股东大会批准并实施，分红政策科学合理，符合法律法规及公司章程。

8. 公司及股东承诺履行

• 公司严格履行上市承诺，未出现违反承诺的情形。

9. 信息披露

• 信息披露工作依法合规，确保信息真实、准确、完整、及时、公平，维护投资者权益。

10. 内部控制

• 公司内部控制体系有效运行，符合企业内部控制规范体系要求，风险管理体系完善。

11. 董事会及专门委员会运作

• 董事会下设5个专门委员会，2023年共召开11次会议，程序规范，资料充分，各委员会发挥专业职能作用。

四、独立性说明

• 陈锦荣先生及直系亲属未在公司或其关联方任职，未持有公司股份，未与公司存在重大利益关联。
• 未从公司或其关联方获取额外利益，确保独立性不受影响。

五、总体评价与建议

• 陈锦荣先生在2023年度履职期间，坚持客观、公正、独立原则，积极参与公司重大事项决策，推动董事会规范运作与科学决策。
• 有效维护了公司整体利益及中小股东的合法权益。
• 感谢公司管理层及相关部门对其工作的支持与配合。

六、结语

陈锦荣先生于2023年6月27日因任期届满正式离任，不再担任公司独立董事及相关职务。其在任期间的表现为公司治理与规范运作做出了积极贡献。