2024-03-28-上交所科创板-株洲中车时代电气股份有限公司2023年度独立董事工作报告_-_陈小明_9页_274kb

株洲中车时代电气股份有限公司2023年度独立董事述职报告总结

一、个人基本情况

• 姓名：陈小明
• 背景：1963年出生，西南政法大学法学硕士，资深律师，曾任多家律所合伙人，现任北京市中伦（深圳）律师事务所顾问。
• 独立性声明：不在公司及其关联方任职，无关联方利益关系，符合独立非执行董事要求。

二、履职概况

1. 会议出席情况

   • 出席公司董事会4次，股东大会3次，参与董事会议案42项，均投赞成票。
   • 参加董事会专门委员会会议：审计委员会、薪酬委员会会议，切实履行职责。

2. 日常监督工作

   • 主动调研公司重大投资、经营及内控情况；密切关注关联交易、对外担保等关键事项。
   • 审阅公司多份定期报告，与会计师事务所保持沟通，保障审计工作的合规性。

3. 对公司治理的建议

   • 就公司战略、董事会运行、独立董事工作制度等方面提出建议，提升公司治理水平。

三、重点领域履职情况

1. 关联交易

   • 所有关联交易均经合规评估，认为交易公开、公平、合理，未损害公司或股东利益。

2. 对外担保与资金占用

   • 对外担保仅针对子公司，程序合规；未发生资金占用情况。

3. 募集资金使用

   • 认为2023年募集资金使用符合法律规定，未发生擅自改变用途的情况。

4. 业绩披露与分红回报

   • 公司发布业绩快报1次，2022年度利润分配方案合法合规。

5. 信息披露与承诺履行

   • 信息披露真实、准确、完整，无违规行为；持续履行上市承诺。

6. 内部控制与专门委员会运作

   • 公司内部控制有效，董事会专门委员会运作规范，决策程序合法合规。

四、总体履职评价

本人严格按照法律法规及公司章程履行职责，保持独立、客观、公正的原则，积极参与公司治理，有效维护中小股东合法权益。感谢公司管理层对该工作的支持配合。