2024-03-29-上交所-西南证券股份有限公司独立董事2023年度工作报告（付宏恩）_4页_332kb

西南证券独立董事付宏恩2023年度履职报告总结

2023年12月25日，西南证券股份有限公司召开年度第四次临时股东大会，选举付宏恩为公司第十届董事会独立董事，任期三年，正式开始履职。

履职期间，依据《公司法》等法规及《公司章程》，付宏恩认真履行职责，参与公司重要事项决策，并就相关事项勤勉发表独立意见，致力于保障公司整体利益及中小股东权益。

一、基本工作情况

在2023年履职时间内，付宏恩参加了公司1次董事会、1次会议股东大会，审核10项董事会议案，担任审计委员会、薪酬与提名委员会、关联交易决策委员会委员，出席上述委员会会议共计4次。

他与公司内部审计机构及外部审计单位保持持续沟通，履行审计委员会主任委员职责，并积极通过股东大会、上证e互动渠道听取中小股东建议，后续将继续加强与中小股东的沟通联系，保障其权益。

二、重点关注事项

付宏恩关注了公司关联交易运营、限售股合规管理以及控股股东重庆渝富控股集团履行要约承诺情况等事项。他对公司聘任高级管理人员的决策程序合法性、人员胜任能力等予以认可，并发表了同意意见。此外，确认公司日常运营符合独立性要求，对各关键事项的审议流程均未发现存在潜在风险。

三、自我履职评价

付宏恩认为，2023年虽履职时间相对较短，但仍有效参与了公司治理工作，并将继续深入对公司业务与财务管理进行了解，强化审计委员会监督职能，确保公司信息质量并维护公司及中小股东的合法利益。

独立
董事：付宏恩
2024年3月29日