2023-09-21-港交所-招商证券_2023年中期报告_210页_3mb

招商證券2023年中期報告總結

核心內容

招商證券股份有限公司（股份代號：6099）是一家於1993年8月註冊成立的股份有限公司，同時在上交所（股票代碼：600999）和香港聯交所上市。公司擁有完善的財務報告體系，按照國際財務報告準則編制的2023年中期財務報告已經德勤·關黃陳方會計師行審閱，未經審計。公司全體董事出席董事會會議，並承諾報告內容真實、準確、完整。

主要觀點

1. 公司治理與風險管理

   • 公司不存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金的情況。
   • 公司不存在違反決策程序對外提供擔保的情況。
   • 公司不存在半數以上董事無法保證報告真實性、準確性和完整性的現象。
   • 公司以中英文兩種語言編製報告，中英文理解有歧義時以中文為準。

2. 業務與財務表現

   • 2023年上半年，公司實現收入、其他收入及收益總額人民幣156.54億元，同比下降1.41%。
   • 归屬於本公司股東的淨利潤人民幣47.27億元，同比增長10.14%。
   • 公司淨資本為人民幣75,473,432,495.36元，較上年度末增長5.02億元，持續符合監管要求。

3. 業務多元化與創新

   • 公司主要業務包括財富管理和機構業務、投資銀行、投資管理、投資及交易業務。
   • 在財富管理方面，公司持續推動數字化轉型，實現客戶數、託管規模和市場份額的雙增長。
   • 投資銀行業務方面，公司加快現代化投行建設，主承銷金額和項目數位居行業前列。
   • 投資管理業務方面，公司積極拓展私募、公募及企業資管業務，提升市場影響力。

4. 風險管理與監管環境

   • 公司面臨的風險包括監管變化、信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險和匯率風險。
   • 公司通過組織架構、制度體系、指標體系、風險管理文化、信息技術系統等方面進行風險防範。
   • 公司已建立完善的風險控制指標體系，包括風險覆蓋率、資本槓桿率、流動性覆蓋率等，均處於監管允許範圍內。

5. 公司發展與戰略

   • 2023年是公司五年變革戰略的收官之年，公司積極應對市場變化，保持戰略定力，推動業務高質量發展。
   • 公司在財富管理、投資銀行、投資管理、投資及交易等方面均取得顯著進展，獲評「雙百企業」標桿企業。

關鍵信息

財務指標（2023年1-6月）

資產與負債（2023年6月末）

投資銀行業務表現

債券承銷業務表現

財富管理與機構業務

• 公司正常交易客戶數突破1,700萬戶，同比增長9.97%。
• 託管客戶資產規模人民幣3.80萬億元，較2022年末增長3.83%。
• 股票基金交易量市場份額提升至5.24%，創歷史新高。
• 「e招投」累計簽約客戶約5萬戶，累計簽約規模達人民幣161.65億元，較2022年末增長67.17%。
• 「e招投」產品保有規模人民幣40.08億元，較2022年末增長51.53%。

重點業務與市場表現

• 財富管理業務：公司積極推動數字化轉型，優化APP核心業務場景體驗，構建「招商證券財富+」小程序及企業微信私域流量經營模式，提升客戶運營能力。
• 機構客戶服務：公司為公募基金、保險資管、私募基金等機構客戶提供研究、交易服務、產品代銷、託管外包、場外衍生品、轉融通、大宗交易等全方位服務。
• 投資銀行業務：公司主承銷家數、主承銷金額排名行業第14，再融資承銷家數排名行業第8。公司完成多個市場代表性的項目，包括新能源、光伏REITs、基礎設施REITs等。
• 投資管理業務：公司持續優化產品結構，拓展私募、公募及企業資管業務，提升市場份額和影響力。
• 投資及交易業務：公司開展權益類證券、固定收益類證券、大宗商品、外匯、另類投資及衍生金融工具交易與做市業務，並採用先進策略降低風險。

風險與監管

• 公司面臨的風險包括監管政策變化、信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險和匯率風險。
• 公司已建立完善的風險控制體系，包括風險覆蓋率、資本槓桿率、流動性覆蓋率、淨穩定資金率等指標均符合監管要求。
• 公司持續加強與監管機構的溝通，並積極應對監管政策變動。

總結

招商證券在2023年上半年保持了穩健的經營態勢，實現了淨利潤的增長，並在財富管理、投資銀行、投資管理及投資交易等業務領域取得了顯著進展。公司持續推動數字化轉型，優化業務結構，強化風險管理，並積極應對監管環境的變化。招商證券在行業中具有較強的競爭力，其品牌影響力和專業能力在市場上得到認可。