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新疆库尔勒香梨股份有限公司2021年度审计委员会工作报告总结

一、审计委员会基本情况

新疆库尔勒香梨股份有限公司第七届董事会审计委员会由五名成员组成，包括三位独立董事：李疆、李胜利、李刚，以及两位董事：独文辉、张挺。其中，李刚自2021年5月12日起担任主任委员，此前由独立董事龚巧莉担任。委员会成员均具备丰富的审计、会计及行业经验，能够胜任审计委员会的工作职责，并保证了足够的时间和精力投入到委员会的各项工作中。

二、2021年度会议召开情况

2021年度，审计委员会共召开4次会议，审议议案及专项事项共计9项，所有委员均亲自出席会议，无委托投票情况。会议审议内容包括：

• 《2020年度财务决算报告》
• 《2020年年度报告》
• 《2020年度利润分配方案》
• 《2020年度内部控制评价报告》
• 《2020年度内部控制审计报告》
• 《2020年度审计委员会工作报告》
• 《2021年第一季度报告》
• 《2021年半年度报告》
• 《2021年第三季度报告》

委员会重点关注了关联交易及内部控制执行情况，并对相关议题发表了专业意见，同时对会议决议进行了签字确认。

三、2021年度主要工作内容

1. 监督及评估外部审计机构工作

• 与中兴财光华会计师事务所进行多次沟通，协商年度审计工作计划。
• 讨论审计中的重大事项及处理办法，关注新租赁准则的影响及适用。
• 督促年审会计师按计划完成审计工作。
• 认为中兴财光华在2020年度财务报表审计及内控审计中表现良好，遵循了独立、客观、公正的职业准则，出具的报告真实、准确、完整。

2. 审阅公司财务报告并发表意见

• 审阅了公司季度财务报告和2020年度报告，确认其真实、准确、完整。
• 重点关注收入确认及关联交易情况。
• 积极协调管理层与外部审计机构的沟通，提高审计效率。

3. 审阅内部控制评价与审计报告

• 监督公司根据《企业内部控制基本规范》开展内部控制评价工作。
• 审阅2020年度内部控制评价报告及内部控制审计报告，未发现重大问题。
• 认为公司内部控制设计与执行有效，符合证监会关于上市公司治理的要求。

4. 协调内部与外部审计机构沟通

• 就年报编制与审计相关问题进行沟通，听取注册会计师汇报。
• 推进内部审计部门与外部审计机构的协作，确保审计工作顺利进行。

5. 指导内部审计工作

• 审阅公司内部审计工作计划及材料，督促其按计划执行。
• 对内部审计工作提出指导性意见。
• 认为内部审计工作规范、有效，未发现重大问题。

四、总体评价

审计委员会在2021年度严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司《董事会审计委员会工作细则》等文件规定，认真履行监督、评估、审阅和协调职责，确保公司财务报告的真实性、完整性与准确性，有效支持公司内部控制体系的建设与运行。委员会成员均表现出高度的责任感和专业性，为公司审计与风险管理提供了有力保障。

2022年，审计委员会将继续秉持忠实义务与勤勉尽责的原则，进一步提升审计质量，保障公司财务信息的可靠性与透明度。