2022-04-26-港交所-HTSC_2021年年度报告_339页_10mb

华泰证券2021年度报告总结

核心内容

华泰证券（Huatai Securities）是A+H+G三地上市的行业领先大型综合证券集团，2021年实现净利人民币8,588.55亿元，总资产达人民币8,066.51亿元，股东应佔总权益人民币1,484.23亿元。公司持续推动数字化转型，通过“涨乐财富通”和“聊TA”双平台构建了全生命周期的客户服务体系，并在金融科技和可持续发展方面取得显著进展。

主要观点

1. 利润分配与现金分红

   • 2021年公司利润分配预案为每10股派发现金红利人民币4.50元，总额人民币4,063.64亿元，占合并口径归属于母公司股东净利润的30.45%。
   • 公司当年已实施的股份回购金额人民币4895.91万元被视同现金分红，使现金分红总额增加至人民币41.12亿元，占净利润的30.81%。
   • 公司强调现金分红的稳定性，并表示剩余可供分配利润将转入下一年度。

2. 风险提示

   • 公司面临宏观经济波动、政策法规变化、合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险和洗钱风险。
   • 随着国际化战略推进，公司面临更加复杂的市场环境和监管要求。

3. 数字化转型与平台建设

   • 公司推动数据治理，构建数智中台，实现大数据与人工智能技术的有机融合，打造智能推荐、智能舆情、智能交易等产品矩阵。
   • “涨乐财富通”月活用户达11,018.1万，成为个人客户首选服务平台；“行知”平台成为机构客户服务的重要桥梁，市场占有率超过20%。
   • 公司在金融科技领域持续投入，提升客户服务能力，构建开放、安全的平台生态。

4. 可持续发展与ESG战略

   • ESG（环境、社会及公司治理）成为公司可持续发展战略的重要组成部分。
   • 公司构建“金融+科技+绿色”战略，支持绿色产业发展，提升发展健康度。
   • 公司获得MSCI ESG评级A级，为国内证券公司最高评级。

关键信息

财务概况

• 收入及其他收益：2021年为人民币519.26亿元，同比增长28.10%。
• 净利润：2021年为人民币133.46亿元，同比增长23.32%。
• 资产负债率：2021年为76.93%，同比下降0.27个百分点。
• 净资产收益率：2021年为9.84%，同比增长1.23个百分点。
• 净资本：2021年为人民币823,140,703,267.00元，同比增长21.42%。
• 股东权益：2021年末为人民币152,035,784,000元，同比增长14.91%。

股东与股本结构

• 总股本：2021年末为90.7665亿股，其中A股占比76%，H股占比24%。
• 股份回购：公司通过股份回购，减少了部分股本，并影响了现金分红比例。
• 股份登记处：A股登记处为上海证券交易所，H股登记处为香港中央证券登记有限公司。

业务与市场表现

• 股票基金交易量：2021年达到人民币42.29万亿元，市场排名靠前。
• 股权承销金额：2021年为人民币1,762.47亿元，市场排名靠前。
• 债券承销金额：2021年为人民币9,311.03亿元，市场排名靠前。
• 资产管理规模：2021年为人民币5,185.73亿元，其中AssetMark平台AoP为934.88亿美元。
• 融资融券业务余额：2021年为人民币1,376.99亿元。

公司治理与合规

• 公司治理结构清晰，董事会、监事会及高级管理人员确保报告的真实性与准确性。
• 公司业务涵盖证券经纪、自营、承销、投资咨询、融资融券、代销金融产品等。
• 公司按照中国会计准则和国际财务报告准则编制财务报告，经毕马威会计师事务所审计，出具标准无保留意见。

公司大事记

• 1991年：华泰证券（原江苏省证券公司）成立。
• 2007年：公司整体变更为股份有限公司。
• 2010年：A股在上海证券交易所上市。
• 2015年：H股在香港联合交易所有限公司上市。
• 2019年：GDR在伦敦证券交易所上市。
• 2021年：公司发布“涨乐全球通3.0”，并完成A股限制性股票授予登记工作。

重要事件

• 2018年：公司完成A股定增，募集资金超人民币140亿元。
• 2019年：公司上线“行知”APP，成为机构客户服务平台。
• 2020年：公司发布首个开放式线上证券借贷交易平台“融券通”。
• 2021年：公司推出“涨乐财富通8.0”，并上线基金投资顾问服务品牌“张乐省心投”。

公司信息

• 中文名称：华泰证券股份有限公司
• 外文名称：HUATAI SECURITIES CO., LTD.
• 简称：华泰证券
• 注册资本：人民币90.7665亿元
• 注册地址：中国江苏省南京市江东中路228号
• 办公地址：中国江苏省南京市江东中路228号
• 联系方式：
  • 董事会秘书：张辉
  • 客服热线：95597或4008895597
  • 官方网站：http://www.htsc.com.cn
  • 电子邮件：boardoffice@htsc.com

重要子公司

• 华泰证券（上海）资产管理有限公司：注册资金人民币2.6亿元，成立于2014年。
• 华泰国际金融控股有限公司：注册资金港币102.002亿元，成立于2017年。
• 华泰紫金投资有限责任公司：注册资金人民币6亿元，成立于2008年。
• 华泰创新投资有限公司：注册资金人民币3.5亿元，成立于2013年。
• 华泰联合证券有限责任公司：注册资金人民币9.9748亿元，成立于1997年。
• 华泰期货有限公司：注册资金人民币16.09亿元，成立于1995年。
• 江苏股权交易中心有限责任公司：注册资金人民币2亿元，成立于2013年。

财务数据差异

• 公司按照中国会计准则和国际财务报告准则编制的财务数据在2021年度及2020年度无差异。

采用公允价值计量的项目

• 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本年末余额为人民币9,477.84万元，同比下降6,468.54万元。
• 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：本年末余额为人民币355,259.17万元，同比增长63,452.06万元。
• 衍生金融工具：本年末余额为人民币4,604.58万元，同比增长10,708.06万元。
• 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：本年末余额为人民币31,122.92万元，同比增长15,741.39万元。

结语

华泰证券在2021年持续推动数字化转型，强化合规与风险管理，提升客户服务质量，同时积极拓展国际市场，致力于成为行业领先的综合证券集团。公司以创新和开放的理念，构建平台化、生态化的业务模式，为客户提供全方位的金融服务。