2023-08-30-上交所-华安证券股份有限公司2023年半年度报告_198页_2mb

华安证券2023年半年度报告总结

公司基本信息

• 公司代码：600909
• 公司简称：华安证券
• 公司全称：华安证券股份有限公司
• 法定代表人：章宏韬
• 总经理：赵万利
• 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
• 办公地址：同上
• 邮政编码：230081
• 公司网址：http://www.hazq.com
• 电子信箱：bgs@hazq.com
• 客户服务热线：95318
• 股东联络电话：0551-65161691

核心财务数据

主要会计数据（2023年1-6月）

主要财务指标（2023年1-6月）

母公司财务数据（2023年1-6月）

重要财务数据说明

• 净资本：本报告期末为13,751,056,093.35元，较上年度末增长12.43%。
• 净资本/净资产：本报告期末为71.20%，较上年度末增长5.48%。
• 净资本/负债：本报告期末为34.61%，较上年度末下降2.15%。
• 净资产/负债：本报告期末为48.61%，较上年度末下降7.32%。
• 自营权益类证券及证券衍生品/净资本：本报告期末为17.69%，较上年度末增长3.55%。
• 自营固定收益类证券/净资本：本报告期末为261.17%，较上年度末增长11.52%。
• 资本杠杆率：本报告期末为21.25%，较上年度末下降2.07%。
• 流动性覆盖率：本报告期末为299.93%，较上年度末下降20.45%。
• 净稳定资金率：本报告期末为177.01%，较上年度末下降1.17%。
• 各项风险准备之和：本报告期末为6,737,671,599.89元，较上年度末增长4.81%。

非经常性损益分析

主要经营情况分析

报告期内主营业务分析

1. 营业收入：同比增长15.63%，主要得益于金融资产公允价值变动收益和现货销售收入增加。
2. 营业成本：同比增长35.7%，主要由于业务及管理费用和现货销售成本上升。
3. 经营活动产生的现金流量净额：同比下降182.28%，主要由回购业务资金净增加额、代理买卖证券收到的现金净额等变动所致。
4. 投资收益：同比下降33.37%，主要由于本期投资收益减少。
5. 其他业务收入：同比增长88.15%，主要由于子公司期现业务现货销售收入增加。
6. 资产处置收益：同比增长458.07%，主要由于处置资产收益增加。
7. 信用减值损失：同比增长，主要由于其他债权投资、买入返售金融资产和债权投资计提的信用减值损失增加。
8. 其他资产减值损失：同比下降93.60%，主要由于本期存货跌价准备减少。

资产与负债状况分析

主营业务板块情况

1. 零售客户业务

• 证券经纪业务：手续费及佣金净收入4.09亿元，排名行业第31位。
• 期货经纪业务：营业收入4.21亿元，同比增长42.19%；净利润4,723万元。
• 资产管理业务：手续费及佣金净收入2.26亿元，排名行业第14位；主动管理产品规模超570亿元，同比增长3.89%。

2. 产业客户业务

• 投资银行业务：手续费净收入3933.4万元；股债承销总规模147.15亿元，同比增长19.88%。
• 私募基金管理业务：营业收入4,343万元，净利润2,218万元；备案在管基金22只，实缴规模122.15亿元，排名行业第14位。
• 另类投资业务：营业收入12,965万元，净利润10,155万元；期末存量股权投资总规模近15亿元。

3. 机构客户业务

• 研究业务：完成研究报告1500余篇，举办线上线下会议240余场，开展对机构客户路演6000人次。
• 托管及主经纪商业务：托管业务收入同比增长22.15%；净佣金收入增长10.79%；机构客户交易资产、股基交易量稳中有升。

4. 证券自营业务

• 权益投资业务：整体小幅亏损，量化衍生品业务保持持续盈利。
• 固定收益业务：投资收益率超5%。
• 衍生品业务：累计发行浮动收益凭证超30亿元。

公司核心竞争力

1. 股东支持与公司治理：公司实际控制人为安徽省国资委，控股股东及一致行动人均为国有资本运营公司，公司治理制度完善，制度化、规范化、程序化。
2. 区位优势：公司总部位于合肥，处于长三角一体化、"一带一路"、长江经济带和中部崛起等国家战略交汇点，具有较强区域优势。
3. 稳健进取的经营风格：公司自2006年起保持稳定增长，具有较强的行业竞争力。
4. 企业文化与体制机制：公司拥有30多年发展历史，形成了独特的企业文化，高管团队经验丰富，职业经理人制度完善，员工归属感强。

风险提示

• 公司面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险。
• 公司已建立完善的内部控制体系、合规管理体系和动态风险控制指标监控体系，确保风险可控。

未来展望

• 公司将深化市场化经营机制改革，提升公司治理水平和经营活力。
• 加强与控股股东及其一致行动人的合作，推动公司高质量发展。
• 聚焦安徽战略新兴产业发展，打造“服务新兴产业的创新型投行”。
• 推动财富管理转型，提升客户服务水平和市场竞争力。
• 实施“规模、特色、区域、服务”四大行动，拓展“零售、产业、机构”三大客群，构建综合化高质量金融服务平台。