东兴证券2024年第三季度报告总结
核心内容概述
东兴证券股份有限公司发布2024年第三季度报告，涵盖主要财务数据、股东信息、其他提醒事项以及季度财务报表。报告强调公司财务状况良好，各项风险控制指标均符合监管要求，同时提及公司近期在监管事务上的进展。
主要财务数据
一、主要会计数据和财务指标（2024年第三季度）
| 项目 |
本报告期 |
同比增减 (%) |
年初至报告期末 |
同比增减 (%) |
| 营业收入 |
3,189,220,904.74 |
168.16 |
8,067,587,204.71 |
168.23 |
| 归属于上市公司股东的净利润 |
366,729,762.53 |
206.00 |
942,923,031.93 |
100.73 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
419,444,795.63 |
57.90 |
994,802,439.73 |
51.16 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
1,665,176,133.47 |
不适用 |
-7,803,461,532.41 |
-14,578.10 |
| 基本每股收益 |
0.113 |
205.41 |
0.292 |
101.38 |
| 稀释每股收益 |
0.113 |
205.41 |
0.292 |
101.38 |
| 加权平均净资产收益率 |
1.33 |
增加0.88个百分点 |
3.44 |
增加1.66个百分点 |
二、母公司的净资本及风险控制指标（2024年9月30日）
| 项目 |
本报告期末 |
上年度末 |
增减 (%) |
| 净资本 |
22,644,441,187.52 |
21,839,431,596.56 |
+81.02 |
| 净资产 |
27,947,636,467.68 |
27,511,908,928.75 |
+56.29 |
| 各项风险资本准备之和 |
7,876,866,783.52 |
8,498,223,285.23 |
- |
| 表内外资产总额 |
82,364,276,491.49 |
86,773,685,315.14 |
- |
| 风险覆盖率 |
287.48 |
256.99 |
+ |
| 资本杠杆率 |
28.09 |
25.83 |
+ |
| 流动性覆盖率 |
216.41 |
247.07 |
- |
| 净资本/负债 |
45.61 |
39.51 |
+ |
| 净资本/净资产 |
81.02 |
79.38 |
+ |
| 净资本/负债 |
45.61 |
39.51 |
+ |
| 净资产/负债 |
56.29 |
49.78 |
+ |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 |
13.50 |
7.36 |
+ |
| 自营非权益类证券及其衍生品/净资本 |
231.83 |
250.74 |
- |
| 融资（含融券）的金额/净资本 |
56.00 |
80.15 |
- |
三、非经常性损益项目
| 非经常性损益项目 |
本期金额 |
年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益 |
-239,436.55 |
2,996,625.66 |
| 政府补助 |
298,402.44 |
1,034,349.75 |
| 其他营业外收入和支出 |
-52,915,925.22 |
-55,285,276.47 |
| 所得税影响额 |
-141,926.23 |
625,106.74 |
| 合计 |
-52,715,033.10 |
-51,879,407.80 |
四、主要会计数据、财务指标变动原因
| 项目 |
变动比例 (%) |
原因 |
| 营业收入_本报告期 |
168.16 |
大宗商品销售收入及投资业务收入增长 |
| 营业收入_年初至报告期末 |
168.23 |
同上 |
| 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 |
206.00 |
营业收入增长 |
| 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 |
100.73 |
同上 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 |
57.90 |
同上 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 |
51.16 |
同上 |
| 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 |
不适用 |
同上 |
| 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 |
-14,578.10 |
购置或处置交易性金融资产净流出增加 |
| 基本每股收益_本报告期 |
205.41 |
净利润增加 |
| 基本每股收益_年初至报告期末 |
101.38 |
同上 |
| 加权平均净资产收益率_本报告期 |
+0.88个百分点 |
同上 |
| 加权平均净资产收益率_年初至报告期末 |
+1.66个百分点 |
同上 |
股东信息
一、普通股股东总数及前十名股东持股情况
- 普通股股东总数：95,802
- 前10名股东持股情况（不含转融通出借股份）：
| 股东名称 |
持股数量 (股) |
持股比例 (%) |
| 中国东方资产管理股份有限公司 |
1,454,600,484 |
45.00 |
| 江苏省铁路集团有限公司 |
159,120,561 |
4.92 |
| 山东高速股份有限公司 |
119,989,367 |
3.71 |
| 香港中央结算有限公司 |
53,114,137 |
1.64 |
| 上海工业投资(集团)有限公司 |
48,100,000 |
1.49 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 |
35,897,840 |
1.11 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 |
34,491,485 |
1.07 |
| 中国诚通控股集团有限公司 |
28,594,222 |
0.88 |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 |
26,781,546 |
0.83 |
| 林晓敏 |
21,291,824 |
0.66 |
二、前10名股东参与转融通情况
其他提醒事项
- 期后事项：
- 2024年10月18日，公司全资子公司东兴资本投资管理有限公司完成注册地址变更。
- 2024年10月23日，公司与中国证监会签署《行政执法当事人承诺认可协议》，并收到《中止调查决定书》。
季度财务报表摘要
合并资产负债表（2024年9月30日）
| 项目 |
2024年9月30日 |
2023年12月31日 |
| 资产总计 |
99,065,299,431.36 |
99,279,543,631.88 |
| 负债合计 |
71,432,825,585.18 |
72,171,167,145.06 |
| 所有者权益合计 |
27,632,473,846.18 |
27,108,376,486.82 |
合并利润表（2024年1—9月）
| 项目 |
2024年前三季度 |
2023年前三季度 |
| 营业总收入 |
8,067,587,204.71 |
3,007,688,808.48 |
| 净利润 |
949,943,084.00 |
470,436,557.95 |
| 归属于母公司净利润 |
942,923,031.93 |
469,750,394.83 |
| 每股收益（基本/稀释） |
0.292 / 0.292 |
0.145 / 0.145 |
| 综合收益总额 |
1,028,358,860.48 |
765,413,749.85 |
合并现金流量表（2024年1—9月）
| 项目 |
2024年前三季度 |
2023年前三季度 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
-7,803,461,532.41 |
53,898,394.25 |
| 投资活动产生的现金流量净额 |
16,783,596,904.87 |
1,328,206,646.77 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 |
-4,661,255,187.49 |
-4,544,724,864.10 |
| 现金及现金等价物净增加额 |
4,314,298,117.10 |
-3,106,896,581.60 |
母公司资产负债表（2024年9月30日）
| 项目 |
2024年9月30日 |
2023年12月31日 |
| 资产总计 |
91,949,579,840.02 |
93,144,708,818.77 |
| 负债合计 |
64,001,943,372.34 |
65,632,799,890.02 |
| 所有者权益合计 |
27,947,636,467.68 |
27,511,908,928.75 |
母公司利润表（2024年1—9月）
| 项目 |
2024年前三季度 |
2023年前三季度 |
| 营业总收入 |
2,576,358,394.69 |
2,155,075,562.19 |
| 净利润 |
849,203,643.52 |
483,882,474.08 |
| 综合收益总额 |
939,989,040.05 |
772,962,682.40 |
母公司现金流量表（2024年1—9月）
| 项目 |
2024年前三季度 |
2023年前三季度 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
-8,154,053,857.42 |
70,847,397.19 |
| 投资活动产生的现金流量净额 |
16,628,464,483.04 |
2,696,300,707.52 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 |
-4,661,255,187.49 |
-4,544,724,864.10 |
关键信息总结
- 财务表现：公司营业收入和净利润同比大幅增长，主要受益于大宗商品销售收入和投资业务。
- 风险控制：母公司各项风险控制指标符合监管要求，净资本充足，风险覆盖率和资本杠杆率均高于行业平均水平。
- 股东结构：中国东方资产管理股份有限公司为最大股东，持股比例达45%；其他股东持股比例相对较低，无转融通出借情况。
- 监管进展：公司已与中国证监会签署承诺协议，调查中止，显示公司在合规方面取得进展。
- 现金流情况：经营活动现金流净额为负，投资活动现金流净额显著增长，筹资活动现金流净额为负。
