美国301调查报告（中文全版）-美国贸易代表办公室-2018.03-215页_3mb

美国贸易代表办公室主席的执行办公室总结

核心内容

本报告是对根据1974年贸易法第301条对中国技术转让、知识产权和创新相关行为、政策和做法进行调查的结果。调查旨在评估这些行为是否构成对美国商业的不合理或歧视性负担，并据此采取适当措施。

主要观点

• 301条款的核心要素：该条款适用于三种行为：违反贸易协议、不合理行为（与美国国际法律权利不一致并限制美国商业）、以及歧视性行为（对美国商业造成负担或限制）。调查主要关注第三类行为。
• 中国的技术驱动：中国实施了多项产业政策，如“国家中长期科学和技术发展规划纲要”（MLP）和“中国制造2025”，以推动技术自主化和进口替代，目标是减少对外部技术的依赖，提升国内技术能力。
• 技术转让制度的不公平性：中国通过合资要求、外资限制、行政许可等手段，施加压力要求美国公司转让技术，这影响了美国公司的市场准入和自主权。
• 技术转让制度对美国商业的负担：调查发现，美国公司在与中国的合资企业中经常被迫将技术转让给中国公司，这不仅限制了美国公司的竞争力，也影响了其全球市场份额。
• 中国对美国技术的网络盗窃：中国政府被指控支持未经授权的网络入侵，窃取美国公司的知识产权和商业秘密，这对中国企业的竞争优势产生了负面影响。
• 技术转让制度的持续性：尽管中国做出过多次双边承诺，但技术转让制度仍然存在，且对美国公司造成持续压力。

关键信息

中国技术驱动政策

• 中国制定了多个国家级技术发展战略，如“国家中长期科学和技术发展规划纲要”（2006-2020）和“中国制造2025”，旨在提升其在全球技术领域的竞争力。
• 该战略包括“引进、消化、吸收、再创新”（IDAR）方法，通过政府引导和补贴，推动企业吸收国外技术并实现再创新。
• 中国的目标是到2020年实现关键行业的自给率，如新能源汽车、航空航天设备等。

技术转让制度

• 中国通过外商投资目录、合资要求、外资股权限制等手段，限制外国公司在中国市场的自主权。
• 中国要求外国公司通过合资或技术转让获得市场准入，这种做法被美国公司视为不公平。
• 外资企业在某些行业（如汽车、航空、能源等）面临更严格的限制，技术转让成为进入市场的前提条件。

行政审批与许可程序

• 中国利用行政许可和审批程序施加技术转让压力，要求外国公司披露敏感技术信息。
• 这些程序往往不透明，且基于政府的自由裁量权，使外国公司难以应对。

网络盗窃与知识产权侵权

• 中国被指控通过网络入侵获取美国公司的商业秘密和技术信息，这可能对美国公司造成重大损失。
• 美国司法部曾在2014年对中国的网络活动提出指控，表明其对知识产权的威胁。

中国的行为对美国商业的影响

• 美国公司担心中国可能采取报复措施，因此不愿公开技术转让问题。
• 多份调查和报告指出，中国的技术转让制度对美国公司的全球竞争力和市场份额造成影响。
• 中国通过政策和法规，如“新能源汽车产业发展规划”，进一步加强了技术转让的压力。

结论

中国的技术转让制度、知识产权政策和产业政策被认为对美国商业构成不合理或歧视性负担。尽管中国做出过多次承诺，但其实际做法仍然存在对外国公司的技术压力和限制。美国贸易代表办公室根据301条款，将采取适当措施应对这些行为。