美国301调查报告（中文全版）-美国贸易代表办公室-2018.03-215页-3mb

对根据1974年贸易法第301条进行技术转让、知识产权和创新的中国行为、政策和做法的调查总结

核心内容

本次调查依据修订版的1974年贸易法第301条，重点分析了中国在技术转让、知识产权保护和创新领域的行为、政策和做法。调查结果显示，中国在这些领域存在不合理和歧视性的行为，对美国公司造成了负担和限制。

主要观点

• 中国通过多种政策和实践，鼓励或强制美国公司向中国实体转让技术，以促进其技术自主发展和产业政策目标。
• 中国的技术转让制度包含不透明的合资要求、外国股权限制和其他形式的行政干预，使得美国公司难以按市场条件进行技术转让。
• 中国在多个关键行业，如汽车制造、航空、新能源和信息技术，实施了严格的技术转让要求，影响了美国企业的市场准入和竞争力。
• 中国通过“引进、消化、吸收、再创新”（IDAR）战略，推动了其技术发展，但这种战略被质疑为对外国技术的系统性获取，而非真正的自主创新。
• 中国对外国技术的获取还涉及网络入侵和知识产权盗窃，这些行为被认为对美国商业构成了威胁。

关键信息

中国的技术驱动政策

• 中国实施了一系列产业政策，如“国家中长期科学和技术发展规划纲要”（2006-2020）和“中国制造2025”计划，旨在提升其在全球科技和制造业中的地位。
• 这些政策强调“本土创新”和“再创新”，并设定了多个关键行业和技术领域，以推动技术发展和减少对外部技术的依赖。
• 中国在多个行业设定了技术自主化的目标，例如新能源汽车（NEV）行业计划在2025年实现80%的本土技术应用。

外商投资制度与技术转让

• 中国通过“外商投资目录”限制了某些行业的外资比例，如整车制造要求中方持股不少于50%，限制了外国公司的独立性。
• 中国使用行政许可和审批程序作为技术转让的工具，迫使外国公司转让技术以换取市场准入。
• 尽管中国近年来引入“负面清单”制度，但实际操作中仍存在大量隐性限制和不合理要求。

美国企业的反馈

• 美国公司普遍认为，中国的技术转让要求和合资制度限制了其在华业务的自主权。
• 调查显示，约19%的美国公司表示去年被直接要求进行技术转让，其中33%来自中央政府，25%来自地方政府。
• 中国对技术的控制和要求使得美国公司在技术保护方面面临重大风险，尤其是涉及商业秘密和敏感技术信息。

中国的行为与政策

• 中国在技术转让方面存在不合理和歧视性行为，包括对外国公司的不透明监管、行政干预和强制性要求。
• 中国还通过网络入侵获取美国公司的技术信息和商业秘密，这被认为是一种对美国知识产权的侵犯。
• 中国在多个行业实施了限制外国投资的政策，如新能源汽车、航空、集成电路和金融，以促进其国内产业的竞争力。

结构与实施

• 中国的技术转让制度涉及多个层面，包括法律、政策、行政程序和行业指导。
• 中国通过“引进、消化、吸收、再创新”（IDAR）方法，系统性地获取和再利用外国技术。
• 中国在多个关键行业，如新能源汽车和航空，实施了严格的市场准入和合资要求，限制了外国公司的自主权。

影响与结论

• 中国的行为、政策和做法对美国的商业和技术创新构成了实质性负担和限制。
• 调查结果显示，中国在技术转让方面存在系统性问题，且这些行为与中国的产业政策目标紧密相关。
• 中国在知识产权保护和创新方面也存在不足，导致美国公司对技术转移和知识产权安全表示担忧。

以上总结涵盖了调查的核心内容、主要观点和关键信息，旨在为理解中国在技术转让、知识产权和创新领域的政策和实践提供清晰的视角。