USTR-215页的301调查报告（英文全版）－2018.3_215页-3mb

总结：美国贸易代表办公室对中国技术转让、知识产权和创新行为的301调查报告

核心内容概述

美国贸易代表办公室（USTR）于2017年8月18日根据《1974年贸易法》第301条启动了对中国技术转让、知识产权保护及创新政策的调查。该调查旨在评估中国是否实施了不合理或歧视性的行为，这些行为可能对美国商业造成负担或限制。

主要观点

1. 第301条的核心要素

• 第301条允许USTR调查并应对外国在技术转让、知识产权和创新方面的不公平行为。
• 调查涵盖三类行为：违反贸易协定、不合理或歧视性行为、以及对美国商业造成负担或限制的行为。
• 第三类行为（不合理或歧视性）是此次调查的重点。

2. 技术转让制度

• 中国通过行政审批、合资要求、外资限制、采购政策等手段，要求或施压美国公司向中国公司转移技术。
• 美国公司面临模糊的规则和不透明的政策，导致技术转让压力。

3. 双边承诺与现实不符

• 自2010年以来，中国多次承诺不将技术转让作为市场准入的条件，也不强制披露贸易秘密。
• 尽管有这些承诺，但调查结果显示，中国的技术转让制度依然存在，如表I.1所示。

4. 技术转让对美国商业的影响

• 中国通过行政审查和许可程序，限制美国公司在技术合同中的自主权。
• 强制披露敏感技术信息，限制技术改进的所有权，并在合同到期后仍施加技术使用限制。

5. 对外投资政策

• 中国鼓励对外投资，特别是获取先进技术。
• 政策支持国有企业和国家主导的资本进行海外收购，以获取国际创新资源，如硅谷。

6. 网络入侵与知识产权盗窃

• 中国被指控进行未经授权的网络入侵，盗取美国企业的知识产权和商业机密。
• 美国司法部在2014年起诉了中国黑客，中国被指支持此类活动。
• 中国有制度支持网络活动，如“APT”（高级持续性威胁）和“IDDS”（创新驱动发展战略）。

7. 其他相关行为

• 中国实施与国家安全或网络安全相关的措施。
• 知识产权保护不足，反垄断法和标准化法被认为对美国企业不利。
• 通过人才引进等方式获取美国技术。

关键信息

中国技术转让制度

• 行政审批机制：中国使用不透明和任意的行政审批程序来控制外国技术转让。
• 合资要求与外资限制：通过合资要求和外资股权限制，迫使美国公司转让技术。
• 技术合同条款：强制要求技术改进的所有权归中国，限制技术使用期限。

知识产权保护

• 贸易秘密保护不足：中国在行政或监管程序中可能泄露贸易秘密。
• 知识产权法律体系：中国法律体系在保护知识产权方面存在不足。

对外投资

• 鼓励政策：中国鼓励对外投资，尤其是高科技领域。
• 国家支持：国家支持国有企业和资本进行海外收购，以获取先进技术。

网络安全

• 网络入侵：中国被指控进行未经授权的网络入侵，盗取美国企业的知识产权和商业机密。
• 制度支持：中国有制度支持此类活动，如“APT”和“IDDS”。

其他行为

• 国家安全相关措施：中国实施与国家安全相关的政策。
• 反垄断与标准化：反垄断法和标准化法被认为对美国企业不利。
• 人才引进：通过人才引进获取美国技术。

调查结论

• 中国的行为被认为不合理且歧视性，对美国商业造成负担。
• 调查结果可能引发贸易报复措施，如关税、许可限制等。

参与方与反馈

• 公众意见：USTR通过听证会和书面提交收集了公众意见。
• 企业与协会：美国公司、行业协会、智库等提供了反馈。
• 担忧与顾虑：美国公司担心中国报复，因此不愿公开投诉。

潜在行动

• 贸易措施：USTR可能采取包括关税、许可限制等措施应对中国不合理行为。
• 政策调整：推动中国调整技术转让和知识产权保护政策。

参考资料：

• OECD, UNCTAD, USTR, U.S. Bureau of Economic Analysis, National Science Board
• 2010–2016年双边承诺汇总
• 2017年10月10日听证会记录
• 美国公司与行业协会提交的70份书面意见