中国反垄断2021年度回顾：开启平台经济执法元年-金杜律师事务所-2022-30页_1mb

中国反垄断2021年度综述总结

核心内容

2021年是中国反垄断执法的“元年”，在立法、执法、诉讼等多个领域取得了显著进展。这一年，国家反垄断局正式挂牌，标志着反垄断执法机构地位的提升和执法力度的增强。同时，《反垄断法（修正草案）》的公布和实施，以及多个行业性指南的出台，使得反垄断监管更加系统化和精细化。此外，平台经济成为反垄断执法的重点领域，涉及“二选一”、平台封禁、大数据杀熟等行为均受到严格监管。

主要观点

• 平台经济监管强化：2021年被定义为平台经济反垄断执法元年，国家反垄断局对互联网平台企业实施了严格的审查和处罚，其中包括“二选一”行为，涉及的案件数量和处罚金额均创下历史新高。
• 立法与执法并重：《反垄断法（修正草案）》的公布，明确了一系列反垄断制度，如“安全港制度”、“停表”制度、个人责任等，强化了反垄断的法律约束力。
• 执法力度加大：反垄断执法机构在2021年共处理26起垄断行为案件，其中“二选一”案件的处罚金额达到182亿元，成为典型案例。
• 合规体系建设加强：除了对违法企业进行处罚，反垄断执法机构还强调了对企业的合规指导，推动企业建立反垄断合规体系，提升自我监管能力。
• 反垄断诉讼升温：2021年反垄断民事诉讼和行政诉讼案件数量增加，其中“拒绝交易”成为诉讼焦点，同时公益诉讼制度也被提出，预计将在未来成为反垄断诉讼的新形式。
• 经营者集中审查制度完善：市场监管总局对经营者集中案件的审查更加严格，特别是对互联网领域的并购行为，已作出3起禁止集中决定，并首次对未依法申报案件附加限制性条件，以恢复市场竞争。

关键信息

1. 机构设置

• 国家反垄断局于2021年11月18日正式挂牌，成为独立的副部级机构，提升反垄断执法的地位。
• 内设竞争政策协调司、反垄断执法一司、二司，分别负责反垄断政策研究、垄断协议与滥用市场支配地位的执法、经营者集中审查与监督。

2. 立法进展

• **《反垄断法（修正草案）》**于2021年10月23日公布，重点包括：

  • 明确竞争政策的基础地位，将公平竞争审查制度写入法律；
  • 引入“安全港制度”；
  • 澄清转售价格维持的举证责任；
  • 明确“轴辐协议”下的责任；
  • 加大对违法实施经营者集中行为的处罚力度，增加个人责任；
  • 引入刑事责任和信用惩戒机制。

• 行业性指南：

  • 《平台经济反垄断指南》于2021年2月7日发布；
  • 《原料药指南》于2021年11月15日发布；
  • 《境外合规指引》于2021年11月15日发布。

3. 垄断行为执法

• 2021年共处理26起垄断行为案件，其中：
  • 横向垄断协议13件；
  • 纵向垄断协议2件；
  • 滥用市场支配地位11件。
• 互联网、医药、公用事业、建材等行业成为执法重点。
• “二选一”行为成为执法热点，共查处3起案件，处罚金额总计超过182亿元。

4. 经营者集中审查

• 2021年市场监管总局共批准无条件经营者集中案件700件，较2020年增长49.3%。
• 对未依法申报实施集中行为的处罚数量大幅增加，共处罚107件，其中98件为互联网相关案件。
• 首次对违法实施集中附加限制性条件，如保持供应、不得搭售、FRAND承诺等。
• 《修正草案》中引入“停表”制度，用于中止经营者集中审查期限。

5. 反垄断诉讼

• 2021年共审结15件民事诉讼和7件行政诉讼，其中“拒绝交易”行为成为焦点。
• 互联网平台封禁、数据开放、非标准必要专利“必需设施”纠纷等案件引发广泛关注。
• 《修正草案》提出公益诉讼制度，预计未来将出现更多检察机关提起的反垄断公益诉讼。

展望2022

• 平台经济监管持续加强：平台企业“二选一”、封禁、拒绝交易、大数据杀熟等行为仍将是执法重点。
• 经营者集中审查更加严格：涉及平台的并购交易将继续受到严格审查，企业需更加重视合规申报。
• 反垄断诉讼活跃度提升：民事和行政诉讼案件将继续增加，公益诉讼或将成为一种新的形式。
• 合规体系建设成为趋势：企业需建立全面的反垄断合规体系，以应对日益严格的监管环境。

附件简述

• 附件一：汇总了反垄断执法规定及合规指南，包括垄断行为执法规定、行业性指南和网络平台监管规定。
• 附件二：提供了2021年垄断行为处罚案件的详细统计，包括案件类型、行业分布和处罚金额。
• 附件三：总结了2021年附条件批准的经营者集中案件情况，包括竞争损害评估和救济措施。