【金杜律师事务所】中国反垄断2021年度回顾：开启平台经济执法元年_30页_1mb

中国反垄断2021年度回顾总结

核心内容

2021年是中国反垄断执法的重要一年，尤其在平台经济领域，执法力度显著加强。国家反垄断局的成立标志着反垄断执法机构地位的提升，反垄断执法更加独立和专业。此外，2021年反垄断立法持续完善，执法力度加大，合规要求更加明确，诉讼案件数量和关注度也显著上升。

主要观点

• 机构设置：国家反垄断局挂牌成立，提升执法地位，强化反垄断监管。
• 立法进展：《反垄断法（修正草案）》通过人大初次审议，明确竞争政策地位、安全港制度、转售价格维持举证责任、轴辐协议责任、重点执法领域等。
• 执法力度加大：2021年共查处26起垄断案件，处罚金额超1亿元的案件有5起，其中互联网行业占主导地位。
• 平台经济监管：平台经济成为执法重点，执法机构对“二选一”、平台封禁、拒绝交易、大数据杀熟等行为加强审查。
• 经营者集中审查：审查效率提高，涉及互联网企业的集中案件审查时间较长，首次对未依法申报案件附加限制性条件。
• 反垄断诉讼升温：反垄断诉讼案件数量增加，特别是“拒绝交易”行为成为热点，公益诉讼机制也初步建立。
• 行为救济：在经营者集中审查中，行为性救济措施成为主要手段，如保持供应、FRAND承诺等。

关键信息

一、平台经济监管

• “二选一”行为：三起案件被查处，执法机关采用“行为 + 效果 + 无正当理由”的分析思路。
• 相关市场界定：考虑跨平台网络效应，可能根据平台整体界定相关市场。
• 高风险行为：包括“二选一”、平台封禁、拒绝交易、搭售、自我优待、大数据杀熟等。
• 审查趋势：对平台企业的经营者集中审查更加严格，考虑关联市场影响，审查时间延长。

二、纵向经销体系合规

• 转售价格维持：仍是执法重点，3起案件被查处，涉及医药、零售等行业。
• 纵向非价格限制：如地域限制、客户限制，虽未被单独查处，但被提示为合规风险。
• 合规风险提示：包括限制线上销售、限制被动销售、搭售、自我优待等行为。

三、轴辐协议与算法合谋纳入监管

• 横向垄断协议：轴辐协议、算法合谋等新型形式被纳入监管范围。
• 行业协会：6起案件涉及行业协会，通过会议、通知等方式协调企业达成垄断协议。
• 算法合谋：通过技术手段进行意思联络，实现协调一致行为，需注意其隐蔽性。

四、处罚与指导并重

• 处罚力度提高：对违法实施集中行为的罚款上限提高，且部分案件采用顶格罚款。
• 违法成本增加：《修正草案》规定，违法所得计算困难时，罚款可适当提高。
• 个人责任：企业法定代表人、主要负责人和直接责任人员可被处以100万元以下罚款。

五、加强对“抢跑”案件查处

• 未依法申报案件：2021年共处罚107起，其中98起涉及互联网企业，占比高达91.6%。
• 审查制度完善：引入“停表”制度，允许中止审查期限，以应对复杂情况。
• 境外申报义务：企业需了解境外反垄断法规，评估申报义务和影响。

六、行为救济解决市场竞争问题

• 附条件批准案件：市场监管总局附条件批准4起案件，包括光传输系统案、液压马达案、电液伺服材料测试设备案和固态硬盘案。
• 行为性救济措施：包括保持供应、不得搭售、FRAND承诺、帮助第三方进入市场等。

七、反垄断诉讼升温

• 拒绝交易行为：成为诉讼焦点，涉及平台封禁、数据开放、专利授权等问题。
• 公益诉讼机制：《修正草案》提出检察院可提起民事公益诉讼，已有地方试点。

展望2022

• 执法持续加强：平台经济、纵向经销、轴辐协议和算法合谋等仍是执法重点。
• 合规体系构建：企业需加强反垄断合规体系建设，重视合规培训和制度完善。
• 处罚力度加大：修订后的《反垄断法》将提高处罚力度，违法成本显著增加。
• 境外合规：企业需关注境外反垄断法规，制定统一的全球申报策略。
• 诉讼活跃：反垄断诉讼预计继续保持热度，公益诉讼可能成为新趋势。

附件概览

• 附件一：反垄断执法规定及合规指南一览表，涵盖垄断行为执法规定、行业指南、网络平台监管规定、合规指南及地方指引。
• 附件二：2021年度垄断行为处罚案件统计，包括15起垄断协议案件和11起滥用市场支配地位案件。
• 附件三：2021年度附条件批准的经营者集中案件情况，包括光传输系统案、液压马达案、电液伺服材料测试设备案和固态硬盘案。

总结

2021年，中国反垄断执法在机构设置、立法完善、执法力度、合规体系和诉讼机制等方面取得显著进展。平台经济成为执法重点，违法行为的处罚力度加大，合规要求更加严格，诉讼案件数量增加，公益诉讼机制初步建立。企业需关注反垄断合规，特别是平台经济领域的高风险行为，以及经营者集中审查和境外申报义务。2022年，反垄断执法将继续加强，企业需提前规划合规策略，以应对可能的执法风险和法律责任。