2024-04-26-上交所科创板-西部证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书_5页_302kb

西部证券股份有限公司担任圣湘生物科技股份有限公司在科创板的首次公开发行保荐人，持续督导期至2023年12月31日。截至报告期末，公司首次公开发行的募集资金尚未使用完毕，保荐人将继续履行持续督导义务。

保荐人及保荐代表人承诺报告内容真实、准确、完整，并自愿接受监管机构的质询和监管措施。

西部证券股份有限公司作为保荐人，在尽职推荐阶段依照相关法律法规开展工作，完成了推荐文件的编制与提交。在持续督导阶段，督导公司规范运作、信息披露、内部控制、募集资金使用等方面，公司信息披露真实、准确、完整、及时，未发现违规行为。

在履行保荐职责期间，发生以下重大事项：

1. 2023年5月，原保荐代表人李锋因工作调整离职，西部证券委派江武接任。
2. 2022年6月，公司原董事朱锦伟因违反减持承诺被上交所通报批评，湖南证监局对其采取警示函措施。保荐人已要求相关人员加强法律法规学习，严格履行承诺。

对公司的配合情况评价：在尽职推荐和持续督导阶段，公司积极配合，及时提供文件资料，保障保荐工作顺利开展。

对证券服务机构的工作评价：公司聘请的证券服务机构能够有效履行职责，提供专业意见。

对信息披露和募集资金使用的审阅结论：公司持续督导期间的信息披露符合规定，募集资金存放与使用符合相关法规，审批程序合法，未改变用途或损害股东利益。

截至2023年12月31日，募集资金尚未使用完毕，西部证券将持续履行持续督导责任直至使用完毕。