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国盛金融控股集团股份有限公司2023年年度报告总结

核心内容概览

国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“国盛金控”）在2023年年度报告中披露了公司经营状况、财务数据、业务结构、组织架构及未来发展计划等内容。公司以证券业务为主，同时开展投资及金融科技业务，其营业收入涵盖证券业务的利息收入、手续费及佣金收入以及非证券业务收入。2023年公司未派发现金红利、送红股或以公积金转增股本。

主要观点

1. 公司概况

• 公司于2010年设立，2012年首次公开发行A股并在深圳证券交易所上市。
• 2022年7月，江西交投通过收购取得公司控股权，公司成为江西省属国资控股企业。
• 公司经营范围涵盖证券、投资、金融科技等，旗下拥有国盛证券、国盛期货、国盛资管等子公司。

2. 财务表现

• 营业收入：2023年公司实现营业总收入18.74亿元，同比下降1.08%。
• 净利润：归属于上市公司股东的净利润为-0.30亿元，同比大幅增长93.13%；扣除非经常性损益后的净利润为-0.40亿元，同比增长91.04%。
• 现金流量：经营活动产生的现金流量净额为55.86亿元，同比增加129.52%。
• 资产状况：公司总资产为325.05亿元，较2022年末增长5.59%；净资产为109.29亿元，较2022年末略有下降0.19%。

3. 业务分析

(1) 证券业务

• 经纪及财富管理业务：受A股市场缩量下行影响，国盛证券积极拓展线上渠道，股基市占率提升1.76%，期末托管客户资产达1649亿元，同比增长15.19%。
• 投资银行业务：实现IPO项目突破，固收类投行业务扭亏为盈，全年承销债券12只，规模达69.5亿元。
• 自营业务：固收类自营业务实现较好收益，年化收益率达11.11%；权益类自营业务保持低规模，风险可控。
• 信用业务：两融规模同比增长15.79%，高于行业平均增幅7.17%；股票质押业务重启，新增项目3个。

(2) 投资业务

• 投资领域包括新一代信息技术、医疗健康等，投资区域涵盖境内与境外。
• 投资收益为2.71亿元，同比增长10.75%；非证券业务收入同比增长45.73%，主要由于投资项目价值变动。

(3) 金融科技业务

• 公司坚持“以金融科技图强”的理念，通过科技手段提升业务和管理效率。
• 国盛证券获得“金融信息服务领域企业标准‘领跑者’”称号，已连续三年荣获该称号。

关键信息

1. 重要事项

• 公司计划不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。
• 公司吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司，已完成内部审批，尚待监管部门批准。

2. 风险提示

• 报告第三节揭示了公司经营过程中可能存在的风险，包括市场波动、政策变化、业务转型等。

3. 业务资格

• 公司及子公司拥有多项业务资格，包括股票主承销、基金销售、融资融券、期权交易参与人资格等，覆盖证券、期货、资产管理、投资等多个领域。

4. 股权结构

• 截至2023年12月31日，公司总股本为19.35亿股，江西交投为公司控股股东，持股29.58%。

5. 分季度财务指标

• 营业总收入：各季度分别为40.93亿元、48.84亿元、47.26亿元、50.33亿元。
• 净利润：第一季度为4.52亿元，第二季度为5.39亿元，第三季度为-5.14亿元，第四季度为-7.76亿元。

6. 非经常性损益

• 非经常性损益合计为9965.68万元，主要包括政府补助、个税返还、增值税减免等。

公司治理与组织架构

• 公司设立有完善的组织架构，包括董事会、监事会、高级管理人员等。
• 公司下属子公司分布广泛，涵盖全国多个省市，分支机构数量在行业中处于领先地位。
• 公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为审计机构，签字会计师为李琪友、杨一。

行业与市场环境

• 证券行业受宏观经济和市场行情影响较大，具有较强的波动性和周期性。
• 2023年全球经济增长放缓，国内证券市场整体表现不佳，沪深两市成交额同比减少5.5%，A股市场各指数不同程度下跌。
• 证券行业改革持续推进，头部券商竞争优势提升，中小券商需通过差异化竞争寻找发展空间。

未来展望

• 公司将积极应对市场波动，深化证券业务改革，提升金融科技能力。
• 通过吸收合并国盛证券，进一步整合资源，优化业务结构，推动公司向综合性金融集团发展。

总结

国盛金控在2023年面临证券市场下行压力，但通过优化业务结构、强化金融科技、加强市场拓展，实现了营业收入和投资收益的稳步增长。公司已成为江西省属国资控股的综合性金融企业，未来将继续深化证券业务改革，拓展投资与金融科技业务，提升整体竞争力。