2012年-世界发展银行全球_Informal-Formal_Linkages_and_Informal_Enterprise_Performance_in_Urban_West_Africa_25页_370kb

文档总结：非正式-正式部门联系与非正式企业绩效在西非城市中的研究

核心内容

本文研究了西非城市中非正式企业与正式部门之间的后向联系（backward linkages）和前向联系（forward linkages）及其对企业绩效的影响。通过分析6个西非经济货币联盟（WAEMU）成员国的7个商业首都的近6000家非正式企业数据，作者探讨了非正式企业在不同层面与正式部门的互动关系，并试图识别这些联系对绩效的影响机制。

主要观点

1. 非正式企业与正式部门的联系

   • 后向联系（从正式部门购买中间投入）远比前向联系（向正式部门销售产品）更为普遍。
   • 非正式企业的联系程度与其“正式化”程度密切相关：注册企业和资本较高的企业更可能与正式部门建立联系。
   • 在贸易领域，注册企业与正式工业部门的联系频率较高，而资本较低的非正式企业则主要依赖家庭消费市场。

2. 非正式企业的分类依据

   • 作者基于注册状态（如持有税号、贸易注册证书）和资本存量（高于平均值）对非正式企业进行分类。
   • 两种分类方法在整体上表现出相似的模式，但在某些行业（如贸易）中存在显著差异，注册企业较少，资本较高的企业则相对更多。

3. 企业绩效的影响因素

   • 后向联系对企业绩效（如销售/人、利润/人、资本回报率、资产周转率）有显著的正向影响。
   • 资本较高的非正式企业通常具有更高的销售和利润表现，但其资本回报率和资产周转率较低。
   • 信贷可得性对企业绩效的影响不显著，甚至在某些情况下呈现负向关系，这可能与逆向因果关系有关。

4. 联系的异质性

   • 非正式企业的联系模式在不同行业和资本水平上存在异质性，尤其在贸易、工业和服务领域更为明显。
   • 女性较少参与资本较高或注册的非正式企业，这可能反映了性别与资本、注册之间的关联。

关键信息

数据来源与样本特征

• 数据来自“Enquêtes 1-2-3”调查，覆盖了6个西非城市的非正式企业。
• 总样本量为5785家，其中约18.5%为注册企业，17.2%为资本较高的企业。

企业分类

• 注册非正式企业：持有税号、贸易注册证书或支付商业税的企业。
• 资本较高非正式企业：资本高于样本平均值（240,000 CFA）的企业。
• 非注册、资本较低企业：未注册且资本低于平均值的企业。

联系类型

• 后向联系：企业从正式部门购买中间投入。
• 前向联系：企业向正式部门销售产品。
• 消费联系：主要面向家庭的销售活动。

企业绩效指标

• 销售/人、利润/人、资本回报率、资产周转率。

回归方法

• 采用Probit模型分析后向联系的决定因素。
• 使用OLS回归和IV回归（工具变量法）评估后向联系对企业绩效的影响，以解决内生性问题。

工具变量选择

• 理论工具变量：企业是否具有前向联系或出口联系。
• 行业工具变量：非正式企业在某一行业中的占比。

结构概述

1. 引言：介绍非正式部门在西非城市中的重要性，以及研究目的和方法。
2. 后向与前向联系的性质：
   • 描述数据来源和企业特征。
   • 分析不同行业和资本水平的联系模式。
3. 后向联系的决定因素：
   • 构建Probit模型，识别影响后向联系的关键因素。
   • 企业规模、信用、所有者特征、专业协会参与等因素被纳入分析。
4. 后向联系与企业绩效的关系：
   • 使用OLS和IV方法分析后向联系对企业绩效的影响。
   • 工具变量的选择与有效性检验。

主要发现

• 非正式企业与正式部门的联系存在显著的异质性，注册和资本较高的企业更可能与正式部门建立联系。
• 后向联系对非正式企业的绩效有正向且稳健的影响，表明与正式部门的互动有助于提高生产效率。
• 前向联系的建立可能有助于促进后向联系，但其对绩效的直接影响不显著。
• 非正式企业的资本水平和注册状态是影响其与正式部门联系的重要因素。
• 企业绩效不仅受联系程度影响，还与所有者特征（如性别、教育水平）和基础设施（如电话使用）相关。

结论

非正式企业与正式部门之间的联系具有重要的经济意义，尤其是在后向联系方面。这些联系有助于提高企业绩效，但其影响依赖于企业的正式化程度和资本水平。研究强调了非正式部门内部的异质性，并指出通过建立正式联系，企业可以更好地融入更广泛的经济网络，从而提升其市场竞争力和生产效率。