EBA欧洲银行-EBA_2014_00370000_HU_TRA_3页_259kb

Az EBH Ajánlása a Jogalany-Azonosító Használatáról

1. Ajánlás jogállása

Az ajánlás az 1093/2010/EU rendelet (EBH-rendelet) 16. cikke alapján került kiadásra, amely a 716/2009/EK határozat módosításáról és a 2009/78/EK bizottsági határozat hatályon kívül helyezéséről szól. Az EBH-rendelet 16. cikke (3) bekezdése szerint a hatáskörrel rendelkező hatóságok és pénzügyi intézmények minden erőfeszítést megtesznek, hogy megfeleljenek az ajánlásnak. Az ajánlás célja, hogy a Penzügyi Felügyeletek Európai Rendszerén belül harmonizált felügyeleti gyakorlatokat hozzon létre, különösen a jogalanyok azonosítását illetően. Az ajánlás hatálya alá tartozó hatóságok kötelesek megfelelően beépíteni az ajánlást saját felügyeleti gyakorlataikba, például jogi keretrendszerük vagy felügyeleti folyamataik módosításával.

2. Jelentési követelmények

Az ajánlás szerint az illetékes hatóságok kötelesek értesíteni az EBH-t a megfelelésről vagy a meg nem felelés indokairól. A jelentések 2014. május 29-ig kell benyújtani, különben az EBH úgy tekinti, hogy a hatóság nem teljesíti az ajánlás követelményeit. A jelentések "EBA/Rec/2014/01" hivatkozással és a V. fejezetben szereplő formanyomtatványon kell benyújtani a compliance@eba.europa.eu címre. A jelentéseket megfelelő felhatalmazású személyek tölthetik ki és küldhetik be a hatáskörrel rendelkező hatóság nevében. A jelentések közzéteszik az EBH honlapján.

3. Tárgy, hatály és fogalommeghatározások

• Tárgya: A jogalanyok azonosításának következetes, hatékony és eredményes felügyeleti gyakorlatok kialakítása.
• Hatálya: A 575/2013/EU rendelet 4. cikke 40. pontjában meghatározott illetékes hatóságok.
• Jogalany-azonosító: A dokumentumban a jogalany-azonosító (LEI) fogalmát használják, amely egy egyedi kód, amely a pénzügyi intézmények és szervezetek azonosítására szolgál.

4. Ideiglenes jogalany-azonosítók használatára vonatkozó követelmények

4.1. A hatóságok kötelezettségei

• Az illetékes hatóságok kérik, hogy a felügyeleti hatáskörükbe tartozó, a 575/2013/EU rendelet szerinti jelentésétel kötelezett intézmények szerezzenek be ideiglenes jogalany-azonosítókat (pre-LEI).
• A pre-LEI kódokat a szabályozási felügyeleti bizottság (ROC) által jóváhagyott ideiglenes helyi operativ egység (pre-LOU) kiadja.

4.2. Időszakos követelmények

• Azok az intézmények, amelyek végrehajtás-technikai standardokkal összhangban információt kell szolgáltatni az EBH-nak, legkésőbb 2014. május 31-ig kell benyújtaniuk a jelentést.
• A további intézmények esetében a jelentés legkésőbb 2014. december 31-ig kell benyújtaniuk.

4.3. Utmutatás és információk biztosítása

• Az illetékes hatóságok utmutatást kell nyújtaniuk az intézményeknek a pre-LEI kódok következetes használatára.
• A benyújtott információk tartalmazzák a pre-LEI kódokat, amelyek az érintett jogalanyok csoportjába tartozó intézményekre vonatkoznak.

5. Végső rendelkezések és végrehatóság

• Az ajánlás 2014. január 31-től lép hatályba.
• A hatóságok kötelesek a következetes és hatékony felügyeleti gyakorlatokat biztosítani, amelyek az ajánlásnak megfelelnek.
• A pre-LEI kódok harmonizált adatok biztosítására szolgálnak, így lehetővé teszik a megbízható és összehasonlítható információk kialakítását a pénzügyi szektorban.