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报告摘要

S计划的足迹：对于学术出版行业格局的意义

核心内容概述

本报告由科睿唯安科学信息研究所（ISI）发布，旨在探讨S计划（cOAlition S）对学术出版行业格局的影响。S计划是一个推动开放获取（Open Access, OA）的倡议，要求所有由国家资助项目或科研机构资助的研究人员，必须将研究成果发表在开放的机构知识库或OA期刊上。报告从科研资助机构、研究领域、国家、出版商和学术期刊等角度，分析了2017年S计划资助论文的分布、引用情况、合规性及出版商面临的转型挑战。

主要观点

1. S计划资助论文的总体情况

2017年，S计划资助的科研论文占Web of Science（WoS）收录总数的约 6.4%。
资助来源主要来自欧盟，占比约 50%。
资助机构对OA合规性的支持程度存在显著差异，例如 惠康基金会 和 比尔及梅琳达·盖茨基金会 的OA覆盖率高达 60%，而一些国家机构则为 30% 左右。

2. S计划对研究领域的不同影响

生命科学（如微生物学、分子生物学与遗传学）的OA合规性较高，约 35% 的论文发表在DOAJ收录的期刊上。
数学和 空间科学 的OA合规性较低，尽管S计划资助论文数量较多，但这些领域中仅有 8% 和 1% 的论文发表在DOAJ收录的期刊上。
社会科学和人文科学 的OA合规性最低，仅约 2.4% 的S计划资助论文发表在DOAJ期刊上。

3. S计划对国家和地区的影响

欧洲部分国家的OA论文占比可达 40% 以上，若国家资助机构支持S计划，这一比例可能进一步提升至 50%。
美国是S计划资助论文的第二大产出国，尽管其政府尚未签署S计划，但一些机构的论文产出中S计划占比高达 15%。
国际合作论文 中，约 19% 由S计划成员机构资助，因此对非S计划研究人员也有一定影响。

4. 出版商的转型挑战

约200家 较大的出版商需要进行转型，S计划资助论文的 95% 来自这些出版商。
前50大出版商 中，只有 3700种 期刊发表了6篇及以上S计划资助论文，其中 3200种 期刊未被DOAJ收录。
混合型期刊 和 订阅型期刊 是S计划资助论文的主要发布平台，但它们尚未转变为完全OA型，因此面临“重新安置”的问题。

5. 期刊的OA合规性差异

DOAJ收录期刊 是S计划合规性的主要途径，但部分重要期刊（如《自然》、《科学》、《美国国家科学院院刊》）虽然发表了大量S计划论文，却不符合S计划规定。
OA期刊的分布不均，部分学科领域缺乏符合S计划要求的期刊，导致S计划实施面临挑战。

6. 引用频率与影响

S计划资助论文的 篇均被引频次 高于其他论文，且在所有研究领域中均表现良好。
这些论文通常发表在 高影响力期刊 上，其被引用情况表明S计划资助的研究具有较高的学术价值。

7. 成本与资源分配

论文处理费（APC） 将成为作者或其机构的负担，而非读者或图书馆的订阅费用。
估计 1.5亿欧元 的资金转移将用于支持S计划的OA出版，但目前尚无明确证据表明这些成本是否能够被所有受影响的作者承担。
慈善机构 和 新兴科研经济体 可能面临较大的财务压力，尤其是生物医学领域。

关键信息总结

S计划资助论文的分布

研究领域	S计划资助论文占比	在DOAJ期刊上发表占比
生物医学	高	高
数学	高	低
空间科学	高	低
社会科学	低	低
人文科学	低	低

S计划对出版商的影响

约200家 出版商需要进行内容迁移或转型。
95% 的S计划资助论文发表在这些出版商的期刊上。
3500多家 出版商未发表任何S计划资助论文。
DOAJ收录期刊 是S计划合规性的主要渠道，但部分重要期刊未被收录。

S计划对出版行业格局的影响

约9万篇 S计划资助论文发表在非DOAJ期刊上，若不能转型为完全OA，将面临重新安置问题。
29% 的高被引论文可能需要迁移到合规期刊。
混合型期刊 转型为完全OA面临较大的商业挑战。

S计划实施的挑战

部分学科缺乏合适的OA期刊，可能影响论文发表机会。
引文影响力差异 可能成为出版格局重塑的重要因素。
G20国家 和 新兴科研区域 的科研人员可能面临资源分配不均的问题。
大型出版商 在OA转型中拥有更多话语权，而 小型出版商 可能面临更大困难。

附录：数据来源

数据来源于 Web of Science 核心合集（包括科学引文索引扩展版、社会科学引文索引、人文艺术引文索引和新兴资源引文索引）。
Unpaywall数据库 提供了论文层级的OA信息，DOAJ期刊数据 被用于识别合规期刊。
数据分析基于 2017年 的论文发表情况，涵盖研究论文和综述，不包括会议论文。

结论

S计划作为推动开放获取的重要举措，正在逐步改变科研出版的格局。尽管其在某些领域（如生命科学）表现出较高的合规性，但在其他领域（如数学）则面临较大的挑战。出版商的转型、期刊的合规性、以及科研人员的发表选择，均受到S计划的显著影响。此外，S计划的实施也引发了一系列关于成本、合规性、以及科研体系公平性的讨论。报告强调，S计划的推进需要谨慎的过渡策略，以确保科研成果的可访问性与出版系统的可持续性。

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