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西部证券 2021 年第三季度报告分析总结

一、主要财务表现

(一) 宏观财务数据

1. 盈利状况：

   • 营业总收入：本期为 15.75 亿元，同比增长 9.37%；年初至报告期末为 47.93 亿元，同比增长 30.93%。
   • 归属于上市公司股东的净利润：本期为 2.75 亿元，同比下降 4.57%；年初至报告期末为 9.90 亿元，同比增长 6.94%。
   • 扣除非经常性损益的净利润：本期为 2.74 亿元，同比下降 3.83%；年初至报告期末为 9.83 亿元，同比增长 8.58%。
   • 基本每股收益：本期为 0.06 元，同比下降 25.00%；年初至报告期末为 0.22 元，同比下降 15.38%。
   • 加权平均净资产收益率：年初至报告期末为 3.76%，较上年同期减少 1.38 个百分点。

2. 资产与负债规模：

   • 总资产：本报告期末为 7,295 亿元，较上年末增长 14.23%。
   • 归属于上市公司股东的所有者权益：本报告期末为 266.68 亿元，较上年末增长 2.51%。

3. 现金流量：

   • 经营活动产生的现金流量净额：年初至报告期末为 -129.60 亿元。
   • 期末现金及现金等价物余额为 189.13 亿元。

(二) 非经常性损益

年初至报告期末非经常性损益合计 775.81 万元，主要包括政府补助（1,201.65 万元）及衍生金融工具公允价值变动等。

(三) 主要变动项目分析

• 资产变化：客户备付金、衍生金融资产、存出保证金均有明显增减；买入返售金融资产、交易性金融资产显著增长。
• 利润表科目：公允价值变动损益同比下降 104.09%；利息支出增长 39.82%，投资银行业务手续费净收入下降 31.25%。
• 现金流变化：代理买卖证券收到的现金净额增长 87.28%，拆入资金净减少 100.00%。

二、股东与主要变动事项

1. 股东情况：陕西投资集团有限公司为最大股东，持股比例 29.57%。
2. 资本运作：
   • 已完成 2021 年度非公开发行股票 9.68 亿股。
   • 终止参与新时代证券收购事项。
   • 控股股东陕西投集团拟转让 5.74% 股份。

三、其他重要事项

• 本期累计新增借款占上年末净资产比例为 21.27%，符合规范要求。
• 决定撤销天水建设路证券营业部。
• 标志性交易：终止参与新时代证券收购。
• 融资变动：本期发行债券收到现金 79.44 亿元。
• 资产负债结构调整：实施新租赁准则，对使用权资产、租赁负债等科目进行了调整。

四、报告说明

本报告未经审计，已由董事会、监事会及相关责任人保证信息披露的真实、准确、完整。