2024-03-15-上交所-中航高科关于与中航财司发生金融业务的风险处置预案_4页_175kb

中航航空高科技股份有限公司金融业务风险处置预案总结

核心内容

中航航空高科技股份有限公司（以下简称“公司”）为防范、控制和化解在中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“中航财司”）存款等金融业务的风险，保障资金安全与流动性，依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等相关规定，制定本风险处置预案。预案涵盖风险预防、组织机构、信息报告、应急处置及后续事项处理等内容，形成了一套系统、规范的风险管理机制。

主要观点

• 风险防范原则：风险处置工作应遵循统一领导、全面负责、各司其职、协调合作、重在预防、及时处理的原则。
• 组织机构设置：公司设立风险预防处置领导小组，由总经理担任组长，总会计师担任副组长，负责存款风险的应急处置与防范工作。
• 信息报告机制：公司建立定期和临时报告制度，确保董事会及时掌握中航财司的经营状况与风险信息。
• 风险处置启动条件：当中航财司出现亏损、违法违规、监管处罚、系统故障、重大人事变动、违反监管规定等情形时，应立即启动风险处置程序。
• 应急处置措施：风险发生后，领导小组需迅速响应，督促中航财司说明情况，分析风险动态，并落实风险化解措施，形成应急处置报告。
• 后续评估与处理：风险处置完成后，需对事件原因与影响进行总结，评估风险是否消除，决定是否继续合作或终止合作，并做好事件记录。

关键信息

风险处置组织机构

• 领导小组：由公司总经理任组长，总会计师任副组长，成员包括计划财务部、投资与证券事务部、纪检部/审计法务部等相关部门负责人。
• 实施部门：计划财务部负责预案的具体实施。
• 职责分工：各相关部门按职责分工进行风险评估、信息上报、报告出具及协调合作。

风险报告制度

• 定期报告：公司应定期获取并审阅中航财司的半年度及年度财务报告。
• 风险评估：计划财务部、纪检部/审计法务部等至少每半年联合评估中航财司的业务与财务风险，形成风险评估报告。
• 信息披露：严格按照上交所相关规定履行信息披露义务。

风险处置程序启动条件

1. 中航财司当年亏损超过注册资本金的 30% 或连续 3 年亏损超过注册资本金的 10%；
2. 中航财司因违法违规被监管部门采取措施或涉嫌犯罪；
3. 中航财司对单一股东发放贷款余额超过注册资本金的 50%；
4. 中航财司股东对中航财司负债逾期 1 年以上未偿还；
5. 中航财司发生挤兑、债务无法支付、大额贷款逾期、系统故障、被抢劫或诈骗、高管被采取强制措施等重大事项；
6. 中航财司发生重大机构变动、股权交易或经营风险；
7. 中航财司违反《企业集团财务公司管理办法》第21、22、23条；
8. 中航财司任一监管指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34条；
9. 其他可能对公司资金安全构成威胁的事项。

应急处置方案内容

• 明确风险化解措施及目标；
• 组织实施各项化解措施；
• 督查和指导措施落实情况。

风险处置后续事项

• 原因分析与总结：对风险事件进行深入分析，总结经验教训；
• 加强监督与管理：要求中航财司增强资金实力，提升抗风险能力；
• 风险评估与决策：根据评估结果决定是否继续合作；
• 事件记录：建立风险突发事件登记制度，便于后续查询与分析。

总结

本预案旨在通过建立系统化的风险预防与处置机制，提升公司在中航财司存款等金融业务的风险控制能力。通过明确组织机构、信息报告制度和风险处置流程，确保公司资金安全，保障业务稳定运行。