2024-03-26-上交所科创板-高铁电气_独立董事提名人声明与承诺_5页_1mb

报告摘要

独立董事提名人声明与承诺总结

核心内容概述

中铁高铁电气装备股份有限公司董事会于2024年3月27日正式提名戈德伟先生、杨为乔先生、徐秉惠先生为第三届董事会独立董事候选人。提名声明与承诺内容涵盖被提名人资格审查、独立性声明、不良记录排查及合规性确认等方面，旨在确保独立董事候选人具备胜任职责的能力，并符合相关法律法规及交易所规定。

主要观点

资格审查：提名人已对被提名人进行充分了解，包括其职业背景、学历、职称、工作经历、兼职情况及是否有重大失信记录等。
合规性要求：被提名人需满足多项法律法规和部门规章对独立董事任职资格的规定，包括《公司法》《独立董事管理办法》《上海证券交易所自律监管规则》等。
独立性声明：被提名人需确保与公司及其控股股东、实际控制人等不存在影响其独立性的关系，具体包括以下情形：
- 不在公司或其附属企业任职，或与之有直接或间接的亲属关系；
- 不是公司股东或其关联方的自然人股东；
- 不在持有公司5%以上股份的股东单位任职；
- 不与公司有重大业务往来或为其提供财务、法律等服务；
- 近12个月内未出现影响独立性的行为；
- 不属于其他被交易所认定为不具备独立性的情形。
不良记录排查：被提名人不得有以下不良记录：
- 近36个月内受到证监会行政处罚或刑事处罚；
- 正在被证监会或司法机关调查，尚未有明确结论；
- 近36个月内受到交易所公开谴责或三次以上通报批评；
- 存在重大失信行为；
- 其他交易所认定的不良情形。
任职限制：
- 被提名人不得为曾因连续两次未能亲自出席董事会会议而被解除独立董事职务的人员；
- 兼任境内上市公司独立董事不得超过三家；
- 在中铁高铁电气装备股份有限公司连续任职不得超过六年。
专业资质：
- 徐秉惠先生以会计专业人士身份被提名，具备注册会计师资格或相关高级职称；
- 具有至少5年全职会计、审计或财务管理经验。
诚信声明：
- 被提名人已通过董事会提名委员会资格审查；
- 不存在影响独立董事履职的利害关系或密切关系；
- 提名人确认被提名人符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的任职资格要求；
- 提名人承诺声明内容真实、完整、准确，无虚假或误导性陈述。