2024-02-25-汤森路透-2023年合规成本报告_24页_1mb

2023年合规成本报告总结

一、全球监管环境持续变化

• 监管信息数量增加：73%的受访者预计未来12个月内将发布更多监管信息，较上一年度略有下降，但仍处于高位。
• 主要挑战：监管变化的数量与实施成为合规部门最突出的挑战，其次是成本压力和人力资源配置问题。

二、合规成本与资源压力

• 成本上升：合规人员成本持续增长，预算紧张，但整体预算仅略有增加。
• 人员需求：约33%的公司预计在未来12个月内扩充合规团队，但人员流动性仍未显著改善。
• 外包趋势：38%的公司部分或全部外包合规职能，主要出于保障、技能缺失和成本考虑。

三、技术应用与资源优化

• 监管科技（RegTech）的应用增加：50%的公司已部分实施或正在考虑使用自动化技术，以减少基础合规工作的时间，降低人工负担。
• 合规文化与治理：85%的美国公司和82%的英国/欧盟公司认为自身具备有效的合规文化，但员工士气和行为风险对合规文化构成挑战。

四、高管责任与行为风险

• 个人责任加重：文化和行为风险监管的关注度导致高管个人责任进一步加重，2023年约71%的受访者认为高管对此负有更多责任。
• 风险应对：行为风险处理的时间和成本预计增加，67%的受访者预计未来12个月内行为风险相关投入将增长。

五、外包与成本控制

• 外包服务扩大：主要因高技能员工紧缺和成本因素，38%的公司已部分或全部外包合规职能。
• 合规预算紧张：尽管预算略有增长，但大规模增加趋势不明显，仅有55%的公司预计预算将增长。

六、技术应用与资源优化

• RegTech应用增加：已部分实施或正在考虑使用自动化技术，以减少基础合规工作时间。
• 人才挑战：专业合规人才稀缺，招聘成本高企，技术应用是部分公司缓解困境的手段之一。

结语

2023年，合规工作面临监管压力加大、成本负担沉重、人才竞争激烈和高管责任上升等多重挑战。公司在加强合规文化建设、提升技术应用能力的同时，还需不断优化资源配置，以应对复杂多变的合规环境。