EBA欧洲银行-EBA-GL-2017-03-CT-GLs-on-rate-of-conversion-of-debt-to-equity-in-bail-in_6页_228kb
报告摘要
文档内容总结：EBA关于债务转股权在纾困中的转换率指南合规情况
核心内容概述
本文档是欧洲银行管理局（EBA）发布的《关于债务转股权在纾困中的转换率指南》（EBA/GL/2017/03 Appendix 1）的合规性表格。该指南旨在为欧盟成员国及部分EFTA国家的监管机构提供债务转股权（bail-in）操作中转换率设定的统一标准，以增强金融体系的稳定性和透明度。
主要观点
- 指南适用范围：指南适用于根据《银行解决指令》（BRRD）设立的纾困机制中的债务转股权操作。
- 合规性要求：根据EBA的法规，各监管机构需通知其是否遵守或计划遵守该指南。
- 合规状态分类：监管机构的合规状态分为“已遵守”（Yes）、“计划遵守”（Intends to comply**）和“不适用”（Not applicable）三种。
- 时间节点：部分国家计划在特定日期前完成指南的实施或遵守，如2017年9月、2018年2月等。
关键信息汇总
欧盟成员国（EU Member States）
| 国家 | 监管机构 | 合规状态 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 比利时（BE） | 国家银行比利时（NBB） | 已遵守 | 通知日期：2017年9月6日 |
| 保加利亚（BG） | 保加利亚国家银行（Българска наразда заIGNКA） | 计划遵守 | 应用日期前 |
| 捷克共和国（CZ） | 捷克国家银行 | 计划遵守 | 公布后6个月内 |
| 丹麦（DK） | 金融稳定局（Finansiel Stabilitet） | 已遵守 | 通知日期：2017年9月5日 |
| 德国（DE） | 联邦金融市场监管局（FMSA） | 已遵守 | 通知日期：2017年9月11日 |
| 爱沙尼亚（EE） | 财政监督局（Finantsinspektsoon） | 已遵守 | 通知日期：2017年9月5日 |
| 爱尔兰（IE） | 爱尔兰中央银行 | 已遵守 | 通知日期：2017年8月30日 |
| 希腊（EL） | 银行局（Bank of Greece）和希腊资本市场委员会（HCMC） | 计划遵守 | 分别于2018年2月28日和2017年11月1日 |
| 克罗地亚（HR） | 克罗地亚国家银行、国家存款保险与银行解决机构、HANFA | 计划遵守 | 分别于2018年2月28日、2017年12月31日和2018年2月28日 |
| 西班牙（ES） | FROB西班牙执行解决机构 | 已遵守 | 通知日期：2017年7月28日 |
| 法国（FR） | ACPR | 已遵守 | 通知日期：2017年9月25日 |
| 意大利（IT） | 意大利银行（Banca d'Italia） | 计划遵守 | 2018年6月30日前 |
| 塞浦路斯（CY） | 塞浦路斯中央银行 | 已遵守 | 通知日期：2017年9月19日 |
| 拉脱维亚（LV） | 拉脱维亚金融与资本市场委员会 | 计划遵守 | 2018年1月10日前 |
| 立陶宛（LT） | 立陶宛银行 | 已遵守 | 通知日期：2017年9月5日 |
| 卢森堡（LU） | 卢森堡金融市场监管局（CSSF） | 计划遵守 | 2017年12月1日前 |
| 匈牙利（HU） | 匈牙利国家银行 | 计划遵守 | 2018年1月11日前 |
| 马耳他（MT） | 马耳他金融服务业管理局 | 计划遵守 | 指南应用日期前 |
| 荷兰（NL） | 荷兰银行（De Nederlandsche Bank） | 已遵守 | 通知日期：2017年9月6日 |
| 奥地利（AT） | 奥地利金融管理局（FMA） | 已遵守 | 通知日期：2017年9月5日 |
| 波兰（PL） | 波兰银行担保基金（BFG） | 已遵守 | 通知日期：2017年9月1日，依据《银行担保基金法》 |
| 罗马尼亚（RO） | 罗马尼亚国家银行 | 已遵守 | 通知日期：2017年8月31日 |
| 斯洛文尼亚（SI） | 斯洛文尼亚银行 | 已遵守 | 通知日期：2017年8月29日，依据《斯洛文尼亚银行指南》 |
| 斯洛伐克（SK） | 斯洛伐克国家银行 | 已遵守 | 通知日期：2017年8月17日 |
| 芬兰（FI） | 财政稳定局（Rahoitusvakaausvirasto） | 已遵守 | 通知日期：2017年9月11日 |
| 瑞典（SE） | 瑞典国家债务办公室 | 已遵守 | 通知日期：2018年3月7日 |
欧洲经济区（EEA）国家
| 国家 | 监管机构 | 合规状态 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 冰岛（IS） | 冰岛金融监管局（FME） | 计划遵守 | 2018年12月前，BRRD尚未纳入EEA协议 |
| 列支敦士登（LI） | 列支敦士登金融市场监管局（FMA） | 计划遵守 | BRRD已在国内实施，但尚未纳入EEA协议 |
| 挪威（NO） | 挪威金融监管局（Finanstilsynet） | 计划遵守 | BRRD尚未纳入EEA协议，待立法完成 |
欧洲领土（Article 355(3) TFEU）
| 地区 | 监管机构 | 合规状态 | 备注 |
|---|---|---|---|
| 直布罗陀（UK） | 直布罗陀金融服务委员会 | 计划遵守 | 2017年9月5日前 |
注意事项
- 非欧盟EEA国家：不强制要求通知合规情况，但部分国家自愿提供信息。
- “计划遵守”状态：若监管机构在指南应用日期后仍计划遵守，将被视为“非遵守”（non-compliant），除非满足特定条件（如机构或工具尚未存在，或已启动立法程序）。
- 责任声明：EBA尽力确保信息准确，但不承担内容的法律责任。如需进一步信息，应直接联系相关监管机构。
展开完整摘要
试读结束，高清完整版pdf/doc/ppt,请点下载
