EBA欧洲银行-EBA-GL-2017-04-CT-GLs-on-the-treatment-of-shareholders-in-bail-in_7页_233kb

总结：EBA关于股东在纾困中处理的指南合规情况

核心内容

本文件是欧洲银行管理局（EBA）发布的《Guidelines on the treatment of shareholders in bail-in or the writedown and conversion of capital instruments》（关于纾困中股东处理或资本工具减记和转股的指南）的合规性表格。该指南旨在规范在银行纾困过程中对股东权益的处理方式，包括减记和转股等措施。文件列出了各成员国、欧盟机构及部分EFTA国家的监管机构是否遵守或计划遵守这些指南。

主要观点

• 指南适用范围：指南基于《银行解决指令》（BRRD）制定，适用于银行纾困过程中对股东的处理。
• 合规性分类：监管机构的合规状态分为“已遵守”、“计划遵守”和“不遵守”三种。
• 时间要求：部分国家计划在特定日期前完成指南的实施，如2017年9月、2018年2月等。
• 例外情况：某些国家因法律或制度原因未遵守指南，例如波兰的银行担保基金（BGF）。
• EFTA国家：冰岛、列支敦士登和挪威虽非欧盟成员国，但部分计划遵守指南，或在BRRD纳入EEA协议后实施。

关键信息

各成员国合规情况

EFTA国家合规情况

欧洲领土（根据TFEU第355(3)条）

注意事项

• 适用性：指南适用于银行纾困过程中对股东的处理，不适用于所有类型的金融机构。
• 通知义务：各国监管机构需向EBA报告其是否遵守或计划遵守指南。
• 例外说明：若监管机构在指南实施日期后仍计划遵守，将被视为“不遵守”，除非存在特殊情形（如法律未建立相关制度或立法程序已启动）。
• 责任声明：EBA不承担该文档内容的准确性责任，信息来源于各国监管机构。

其他信息

• 指南依据：指南基于《银行解决指令》（BRRD）制定，旨在确保银行纾困过程中的公平性和透明度。
• 联系信息：如需进一步了解各国监管机构的最新情况，可访问EBA官网获取联系方式。