EBA欧洲银行-EBA_2014_00370000_NL_TRA_2页_199kb

Samenvatting van de EBA-aanbeveling over het gebruik van de identificatie van juridische entiteiten (LEI)

Status van de aanbeveling

Deze aanbeveling is opgesteld op basis van artikel 16 van Verordering (EU) nr. 1093/2010, dat de oprichting van de Europese Bankautoriteit (EBA) regelt. De EBA verwacht dat alle bevoegde autoriteiten en financiële instellingen zich volledig aan de aanbeveling houden. De aanbeveling bevat richtlijnen voor passende toezichtpraktijken binnen het Europees financieel toezichtssysteem, en de bevoegde autoriteiten zijn verplicht om deze te integreren in hun toezichtsprocessen.

Kennisgevingsverplichtingen

Bevoegde autoriteiten moeten op 29 maart 2014 aangeven of ze zich aan de aanbeveling houden of plannen om dit te doen. Indien er geen kennisgeving binnen deze termijn plaatsvindt, wordt aangenomen dat ze niet aan de aanbeveling voldoen. De kennisgeving moet via het formulier in deel 5 van de aanbeveling worden ingediend naar compliance@eba.europa.eu, met het referentienummer 'EBA/REC/2014/01'. Deze informatie wordt ook gepubliceerd op de EBA-website.

Titel I – Onderwerp, toepassingsgebied en definities

De aanbeveling heeft tot doel coherente, efficiënte en effectieve toezichtpraktijken te bevorderen door de identificatie van juridische entiteiten te harmoniseren. Deze harmonisatie is van belang bij het verstrekken van informatie aan de EBA op basis van artikel 35 van de EBA-verordening. De aanbeveling richt zich op de bevoegde autoriteiten zoals gedefinieerd in artikel 4, lid 1, onder 40), van Verordening (EU) nr. 575/2013.

Titel II – Eisen met betrekking tot het gebruik van (pre-)LEI's

• Verplichte verlening van pre-LEI-codes: Bevoegde autoriteiten moeten eisen dat alle financiële instellingen, die onder hun toezicht vallen en rapportageverplichtingen hebben, een pre-LEI-code verkrijgen. Deze code moet zijn uitgegeven door een door de ROC goedgekeurde pre-LEI-uitgever.
• Toepassing op groepsgroepen: Alle instellingen binnen een groep moeten een pre-LEI-code hebben, indien informatie over hen wordt verstrekt aan de EBA.
• Tijdslijn voor aanvragen:
  • Financiële instellingen die informatie moeten verstrekken aan de EBA in het kader van de technische uitvoeringsnorm en het EBA-besluit nr. 90/2013, moeten dit uiterlijk op 31 maart 2014 doen.
  • Alle andere financiële instellingen moeten hun aanvragen uiterlijk op 31 december 2014 indienen.
• Gebruik van pre-LEI-codes: Bevoegde autoriteiten moeten instructies geven over het correcte gebruik van pre-LEI-codes bij rapportage. Ze moeten ook ervoor zorgen dat de informatie die ze verstrekken aan de EBA, inclusief details over groepsgroepen, de correcte pre-LEI-codes bevat.

Titel III – Slotbepalingen en tenuitvoerlegging

• Van toepassing vanaf: De aanbeveling is van toepassing met ingang van 31 januari 2014.
• Implementatie: Bevoegde autoriteiten moeten de aanbeveling in hun toezichtsprocessen integreren, bijvoorbeeld door hun wettelijk kader of rapportageverplichtingen aan te passen.
• Doelstelling: De aanbeveling heeft tot doel het opstellen van een uniforme en betrouwbare identificatiesysteem voor juridische entiteiten, wat essentieel is voor het ondersteunen van het Europees financieel toezichtssysteem.

Belangrijke punten

• De aanbeveling stelt eisen op voor het gebruik van pre-LEI-codes door financiële instellingen.
• Bevoegde autoriteiten zijn verantwoordelijk voor het opstellen van een toezichtsrichtlijn en het controleren van naleving.
• De aanbeveling is gericht op het verlenen van betrouwbare en vergelijkbare gegevens, wat essentieel is voor het financiële toezicht.
• De naleving moet worden aangegeven aan de EBA via een speciaal formulier en binnen een bepaalde termijn.