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文档总结：SMSG与BSG关于《管理机构成员及关键职能人员适任性评估指南》草案的联合声明

核心内容

本文档是欧洲证券和市场管理局（ESMA）证券与市场利益相关者小组（SMSG）与欧洲银行管理局（EBA）银行利益相关者小组（BSG）就《管理机构成员及关键职能人员适任性评估指南》草案发布的联合声明。声明旨在表达两组对指南草案的共同看法，并提出若干关键建议，以确保指南在实施过程中能够有效促进金融行业的治理，并避免可能的冲突。

主要观点

SMSG和BSG均认可指南草案的制定，并认为其有助于提升金融机构的治理水平，特别是在应对金融危机中暴露的治理缺陷方面具有重要意义。尽管两组在整体观点上一致，但鉴于其各自关注的领域不同，最终决定提交独立的反馈意见，以保持各自立场的清晰性。

两组共同强调以下几点：

• 法律一致性：应确保指南与适用于上市公司的国家法律之间不存在潜在冲突，特别是在涉及金融机构的监管框架时。
• 董事会结构差异：指南应充分考虑单一董事会与双重董事会结构之间的差异，并适用于所有类型的董事会结构。
• 声誉评估中的“无罪推定”原则：在评估个人声誉时，应确保“无罪推定”原则得到充分保护，避免对个人做出不公正的假设。
• 集体适任性：应强调管理机构成员的集体适任性，而非仅关注个体的技能水平。评估应考虑成员对整体能力的贡献。
• 范围限制：指南不应超出《CRD IV》和《MiFID II》的适用范围，应尊重ESMA和EBA在适任性评估方面的职责划分。
• 比例性原则：应进一步明确“比例性”原则的适用方式，特别是在对小型或复杂程度较低的机构以及监管机构进行评估时。

关键信息

• 发布背景：该声明由SMSG和BSG联合发布，旨在表达对指南草案的共同意见。
• 提交时间：声明由SMSG和BSG的主席于2017年2月3日签署，并于2017年1月5日在伦敦举行的会议中达成一致。
• 发布平台：声明将在ESMA网站的“证券与市场利益相关者小组”部分发布。
• 签署人：
  • Rüdiger Veil（SMSG主席）
  • Santiago Fernandez de Lis（BSG主席）

总结

SMSG和BSG一致认为，指南草案的制定有助于提升金融行业的治理水平，特别是在应对金融危机后的监管需求方面。两组虽决定提交独立的反馈意见，但在核心原则上保持一致，强调法律一致性、董事会结构差异、声誉评估中的“无罪推定”原则、集体适任性、范围限制以及比例性原则的重要性。这些观点将作为指导ESMA和EBA完善指南的重要参考。