2024-03-27-上交所-太龙药业董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告_4页_118kb

2023年度会计师事务所监督职责履行报告总结

一、会计师事务所基本情况

• 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1992年，截至2023年注册会计师人数433人，签署审计报告的注册会计师166人。
• 拥有22家上市公司审计客户，涉及多个行业，与公司同行3家。

二、会计师事务所续聘程序

• 公司于2023年4月6日召开董事会会议，6月21日召开股东大会，审议通过续聘北京兴华会计师事务所。
• 独立董事件前认可并发表同意意见。

三、2023年审计工作履职情况

• 北京兴华对公司财务报告和内部控制进行了审计，出具标准无保留意见审计报告。
• 在审计过程中与管理层就独立性、审计计划、风险等事项进行了充分沟通。

四、审计委员会监督情况

• 资质审查：确认北京兴华具备专业能力、独立性和良好诚信。
• 执行监督：
  • 审计进场前，审阅审计计划并提出工作安排要求。
  • 审计中与注册会计师充分沟通，跟踪调整事项完成进度。
  • 审计报告初审后与注册会计师沟通意见。
• 审议结论：委员会通过年度报告、财务决算等议案，并肯定北京兴华在审计中的规范性和专业性。

五、总体评价

• 审计委员会认为北京兴华有效履行独立审计职责，按时按质完成年度审计，审计行为规范，结果客观公正。
• 公司将继续与北京兴华开展年度审计合作。

河南太龙药业股份有限公司董事会审计委员会
2024年3月26日