2024-08-27-上交所-南京证券股份有限公司2024年半年度报告_169页_2mb

南京证券2024年半年度报告总结

核心内容概述

南京证券股份有限公司（股票代码：601990）在2024年上半年实现营业收入16.78亿元，同比增长29.55%，归属于母公司股东的净利润5.46亿元，同比增长19.73%。公司总资产589.51亿元，较上年末增长0.76%；归属于母公司股东的权益174.11亿元，同比增长1.38%。公司主要业务涵盖证券及期货经纪、证券投资、投资银行、资产管理、私募股权基金管理、期货业务等。

主要观点

1. 业务发展情况

• 证券及期货经纪业务：上半年股票基金成交额下降7.62%，但公司持续推进买方理念转型，加强客户财富管理服务，新开户数同比增长近38%，期末客户数增长5.49%。
• 信用交易业务：融资融券业务余额79.54亿元，较上年末减少8.12%；股票质押业务余额4亿元，较上年末减少1.57亿元。公司通过优化业务运行机制、强化风险防控，保持业务平稳运行。
• 证券投资业务：A股市场整体震荡下行，公司通过多策略投资、仓位管理、风险对冲等方式，有效抵御市场波动，取得较好收益。
• 投资银行业务：承销各类债券131.93亿元，同比增长28.79%。公司聚焦重点区域，加强与政府及金融机构合作，推动业务转型。
• 资产管理业务：管理规模148.55亿元，同比增长38.79%。公司加强与财富管理业务联动，丰富产品供给，提升客户体验。
• 私募股权基金管理业务：由全资子公司巨石创投开展，受市场因素影响，营业收入和净利润同比分别下降137.20%和174.65%。
• 期货业务：控股子公司宁证期货营业收入、净利润同比分别增长91.47%和28.06%，主要得益于期货经纪及大宗商品业务规模扩大。

2. 公司竞争力分析

• 稳健经营能力：公司注重合规与风险管理，保持稳定发展，实现持续盈利。
• 多元化业务体系：公司拥有较全的证券业务资质，设立近130家分支机构，控股宁证期货、巨石创投、蓝天投资，参股富安达基金，构建完整的证券金融产业链。
• 区域布局优势：公司近一半的营业部位于江苏，江苏经济活跃为业务发展提供良好环境；同时在宁夏布局，形成长三角与中西部战略格局。
• 高效运营管理：运用现代管理工具和科技手段，提升运营效率，优化绩效管理机制。
• 科技金融转型：推进数智化转型，提升客户服务水平，获得“2023年上市公司数字化转型典型案例”荣誉。
• 专业团队建设：注重人才培养和团队建设，提升业务能力和综合素质。
• 企业文化：形成“正统、正规、正道”的企业文化，获得多项行业荣誉。

关键信息

财务数据

• 营业收入：16.78亿元，同比增长29.55%
• 归属于母公司净利润：5.46亿元，同比增长19.73%
• 基本每股收益：0.15元，同比增长25.00%
• 加权平均净资产收益率：3.13%，同比增加0.41个百分点
• 净资本：153.88亿元，较上年末增长3.21亿元
• 净资本/净资本：89.61%，较上年末略有提升

风险管理

• 市场风险：通过多元化投资、风险对冲工具、压力测试等方式有效管控。
• 信用风险：构建多层次授权管理体系，强化风险监控与处置。
• 流动性风险：保持流动性覆盖率和净稳定资金率符合监管要求，储备优质流动性资产。
• 操作风险：完善制度建设，加强系统管理，强化员工培训与检查稽核。
• 合规风险：加强制度建设，跟踪法规变化，落实合规管理措施。

资产与负债情况

• 货币资金：116.95亿元，同比增长12.10%
• 结算备付金：25.09亿元，同比下降16.19%
• 融出资金：78.12亿元，同比下降8.27%
• 交易性金融资产：176.79亿元，同比增长138.55%
• 其他债权投资：143.38亿元，同比下降40.57%
• 应付短期融资款：21.71亿元，同比增长38.36%
• 应付职工薪酬：2.89亿元，同比下降7.77%
• 应交税费：0.70亿元，同比增长53.76%

重要事项

• 利润分配预案：无
• 风险声明：公司经营业绩与宏观经济、资本市场高度相关，存在市场、信用、流动性、操作、合规及声誉等风险。
• 未审计：本报告未经审计。
• 未出席董事：独立董事董晓林因工作原因未出席，委托人吴梦云代为出席。

总结

南京证券在2024年上半年展现出稳健的发展态势，营业收入和净利润均实现显著增长。公司通过多元化业务布局、科技金融转型及强化合规与风险管理，有效应对市场波动，提升整体经营质量。尽管部分子公司因市场因素影响业绩下滑，但公司整体仍保持良好的发展势头。未来，南京证券将继续聚焦主责主业，强化风险控制，推动业务高质量发展。