深圳华智融科技股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2017年12月18日报送）_23页_970kb

深圳华智融科技股份有限公司股本演变及高管确认意见总结

公司概况

• 公司名称：深圳华智融科技股份有限公司
• 住所：深圳市南山区科苑路11号金融科技大厦A座十四层AB单元
• 法定代表人：杨晓东
• 注册资本：7,500万元
• 实收资本：7,500万元
• 公司类型：股份有限公司
• 经营范围：电子产品、计算机软件的技术开发、生产及销售自产产品；系统应用管理和维护、信息技术支持管理、银行后台服务、财务结算、软件开发、数据处理等信息技术和业务流程外包服务；POS终端产品的进出口及相关配套业务
• 成立日期：2007年9月10日

股本演变情况

股东结构变化

在公司设立以来，股东结构经历了多次调整，包括股权转让、增资扩股及企业性质变更。以下是部分重要时间节点的股权结构：

• 2007年9月：公司设立，初始股东为杨晓东、曾勇光、蔡伟旭、潘盛煊、姚承勇、谢斌、李华、潘平彬、冯栋斌，其中杨晓东持股51%，曾勇光持股34%。
• 2008年9月：杨晓东、曾勇光分别转让6%、14%股权给陈如岷，陈如岷成为新股东，持股20%。
• 2011年6月：公司注册资本增至1,000万元，股权结构重新分配，杨晓东持股45%，曾勇光、陈如岷各持股20%。
• 2011年10月：公司注册资本增至1,150万元，杨晓东持股48%，曾勇光、陈如岷、靖东投资等分别持股20%、18%、6%。
• 2013年1月：公司整体变更为股份有限公司，股本为4,000万元，杨晓东持股43.2%，陈如岷持股18%，曾勇光持股15.3%，南海成长持股10%，靖东投资持股6%。
• 2013年9月：公司再次增资，股本增至5,625万元，杨晓东持股40.32%，陈如岷持股16.8%，曾勇光持股14.28%，南海成长持股10%，靖东投资持股6%。
• 2014年9月：公司由中外合资企业变更为内资企业，郑镇文持股0.84%，王志妮持股3.36%，杨华持股3.5556%，曾勇光持股3.6132%，李永红持股3.5556%。
• 2016年12月：公司再次整体变更为股份有限公司，股本为7,500万元，杨晓东持股39.48%，陈如岷持股16.8%，南海成长持股10%，靖东投资持股6%，杨华持股5.3333%，曾勇光持股3.6133%，李永红持股3.5556%，王志妮持股3.36%，丁芙蓉持股2.52%，勤道汇盛、捷鑫网络各持股0.8889%。

主要观点

1. 公司设立与演变：公司自2007年9月以有限公司形式设立，经历多次实收资本变更、股权转让及增资扩股，最终于2016年12月变更为股份有限公司。
2. 股权结构调整：公司多次通过股权转让调整股权结构，部分原股东退出，新股东加入，如南海成长、靖东投资等。
3. 企业性质变化：公司曾由内资有限公司变更为中外合资企业，再变回内资企业。
4. 注册资本变化：公司注册资本从最初的500万元逐步增长至7,500万元，主要通过未分配利润转增股本和外部投资实现。
5. 法律与审计程序：每次重要事项变更均通过法律程序（如工商变更登记、公证、验资报告、审计报告等）进行确认和验证。

关键信息

• 公司在2007年设立时注册资本为500万元，实缴资本为160万元。
• 2013年1月公司整体变更为股份有限公司，注册资本为4,000万元。
• 2016年12月公司再次整体变更为股份有限公司，注册资本为7,500万元。
• 公司经历多次股权转让，涉及主要股东如杨晓东、曾勇光、陈如岷、南海成长、靖东投资等。
• 股权转让价格根据评估报告确定，部分转让涉及港币或人民币。
• 公司通过未分配利润转增股本和外部投资进行多次增资扩股，注册资本逐步增加。