石药集团新诺威制药股份有限公司关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2018年8月28日报送）_15页_842kb

石药集团新诺威制药股份有限公司股本演变总结

公司基本信息

• 公司名称：石药集团新诺威制药股份有限公司
• 英文名称：CSPC Innovation Pharmaceutical Co., Ltd.
• 注册资本：15,000.00万元
• 实收资本：15,000.00万元
• 法定代表人：潘卫东
• 有限公司成立日期：2006年4月5日
• 股份公司设立日期：2008年3月31日
• 公司住所：石家庄市栾城区富强西路36号
• 邮政编码：051430
• 电话号码：0311-67809843
• 传真号码：0311-85409463
• 电子邮箱：duying@mail.ecscpc.com
• 互联网网址：http://www.xnwpharma.net/

股本演变情况

1. 公司及其前身股本形成及变化总体情况

• 2006年4月5日：新诺威有限设立，注册资本830.00万元，由石药控股（出资788.50万元，占比95.00%）和石药进出口（出资41.50万元，占比5.00%）共同出资。
• 2006年10月12日：新诺威有限第一次增资，注册资本增至2,630.00万元，石药控股认缴1,710.00万元，石药进出口认缴90.00万元。
• 2007年9月14日：新诺威有限第二次增资，注册资本增至10,000.00万元，全部由石药控股以货币资金认缴。

2. 整体变更设立股份公司

• 2008年3月31日：新诺威有限整体变更为股份公司，注册资本为15,000.00万元，折股为15,000万股。
• 股权结构：
  • 石药控股：14,803.50万股（98.69%）
  • 石药进出口：196.50万股（1.31%）

股权转让情况

1. 第一次股权转让（2010年10月16日）

• 石药进出口将196.50万股股份以140.00万元转让给中诚信担保，每股价格0.72元。
• 股权结构：
  • 石药控股：14,803.50万股（98.69%）
  • 中诚信担保：196.50万股（1.31%）

2. 第二次股权转让（2012年5月17日）

• 石药控股将14,803.50万股股份以17,260.31万元转让给恩必普药业，每股价格1.17元。
• 股权结构：
  • 恩必普药业：14,803.50万股（98.69%）
  • 中诚信担保：196.50万股（1.31%）

3. 第三次股权转让（2017年10月11日）

• 中诚信担保将196.50万股股份以940.00万元转让给欧意药业，每股价格4.78元。

• 股权结构：

  • 恩必普药业：14,803.50万股（98.69%）
  • 欧意药业：196.50万股（1.31%）

• 自2017年10月11日后，公司股本结构未发生变动。

控股股东及实际控制人情况

1. 控股股东变化

• 2012年5月：公司控股股东由石药控股变更为恩必普药业，此后未再发生变化。
• 恩必普药业为石药集团的全资子公司，因此石药集团实际控制公司。

2. 实际控制人变更

• 2015年4月17日：石药集团实际控制人由赵令欢变更为蔡东晨。
• 赵令欢通过出售股权及股权转让，控制比例从41.07%降至17.91%。
• 蔡东晨通过直接和间接方式控制石药集团22.89%的股权，成为实际控制人。

3. 实际控制人保持稳定

• 自2015年4月17日起，蔡东晨一直为石药集团第一大权益持有人，担任董事长。
• 石药集团不存在其他控制其股权比例超过10%的主体。
• 蔡东晨通过石药集团控制公司控股股东恩必普药业的100%股权，因此公司实际控制人未发生变更。

控制权稳定性说明

• 蔡东晨直接持有石药集团1.39%的股权，并通过联诚控股、建诚公司、鼎大集团等间接持有21.50%，合计控制22.89%。
• 共成国际持有石药集团6.78%的股权，但其股权由石药集团及石药控股管理人员控制，部分未在新诺威任职的管理人员因个人资金需求转让了部分股份，导致共成国际持股比例降至6.01%。
• 蔡东晨的控制权未受到直接影响，且其控制比例始终稳定在22.89%左右。

公司董事、监事及高级管理人员确认意见

• 全体董事、监事及高级管理人员确认公司股本演变说明内容真实、准确、完整、及时，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带法律责任。

注：本说明涵盖2015年至2018年6月期间的股本演变情况。