世界发展银行-Non-Tariff-Measures,-Import-Competition,-and-Exports_44页_1mb

总结：非关税措施、进口竞争与出口

核心内容

本研究探讨了非关税措施（NTMs）对印尼出口企业的影响，特别关注那些不针对进口负面外部性的保护主义性质的措施。与传统关税研究不同，本文通过分析印尼出口企业对NTMs的暴露程度，揭示了这些措施如何通过不同的机制影响出口活动，包括生存率、出口广度和出口强度。

主要观点

• 非关税措施的保护主义性质：本文关注的NTMs并不旨在解决进口的负面外部性，而是具有保护主义特征，可能对进口竞争产生负面影响。
• 进口竞争对出口绩效的影响：研究指出，进口竞争的增加有助于提高企业绩效，而NTMs通过限制进口竞争，可能削弱出口企业的生存能力和出口表现。
• NTMs比关税更具负面影响：研究发现，NTMs对出口的负面影响通常超过关税，尤其是在出口生存率、出口广度和出口强度方面。
• 机制分析：研究识别了三个主要机制：生产率渠道、价格加成渠道和规模经济渠道。NTMs可能通过降低生产率和提高价格加成来影响出口表现，而规模经济渠道则可能产生相反的效果。
• 数据与方法：本文利用印尼海关数据和一个新型的NTMs时间序列数据集，构建了企业层面的NTMs暴露指标，用于衡量企业对进口竞争的敏感性。

关键信息

NTMs类型

本文聚焦四种NTMs：

• PSI (C1)：出口前检查
• 进口港口限制 (C3)
• 印尼国家标准认证 (SNI, B7)
• 进口许可要求 (B14)

这些NTMs均被认定为具有保护主义倾向，因为它们对贸易施加了不必要的负担，且并未有效实现非贸易目标。

数据来源

• 出口数据：涵盖2014-2018年间印尼所有出口企业的月度数据，包括出口产品、目的地和出口值。
• NTMs数据：基于UNCTAD和ERIA数据构建的新型时间序列数据集，记录了印尼在HS-10产品层面应用的NTMs。

暴露指标构建

企业层面的NTMs暴露指标（NTM Exposure）通过以下公式计算：

$$
\mathrm{NTM Exposure}{it}^{n} = \sum{j} \left(\frac{EXP_{ij}}{\sum_{j} EXP_{i}}\right) * NTM_{jt}^{n}
$$

其中：

• $n = 1 \dots 60$ 表示60种3位数的NTMs分类。
• $j$ 表示HS-10产品分类。
• $EXP_{ij} = \sum_{t=2014}^{t=2015} Exports_{ijt}$ 表示企业出口的HS-10产品价值。
• $NTM_{jt}^n = 1$ 表示在特定月份，产品$ j $受到NTM$ n $的影响。

研究发现

• 出口生存率：NTMs的增加显著降低了出口企业的生存率。
• 出口广度：NTMs暴露度较高的企业出口的产品种类和目的地数量较少。
• 出口强度：NTMs暴露度较高的企业出口值和出口量较低。
• 机制验证：研究提供了关于价格加成渠道的证据，表明NTMs对高价格加成企业的影响较小。
• 数据新颖性：本文使用了高度细分的NTMs数据集，这是目前研究中较为先进的方法。

方法论

• 模型选择：采用加速失败时间（AFT）模型分析出口生存率，使用固定效应面板回归分析出口广度和强度。
• 控制变量：引入大量产品、企业及时间变量以缓解内生性问题。
• 政策相关性：本文填补了关于NTMs对出口影响的实证研究空白，并提供了新的证据支持。

结论

• 政策建议：NTMs的保护主义性质可能对印尼制造业的出口竞争力产生负面影响，尤其是在印尼正经历“过早去工业化”的背景下。
• 研究意义：本文为理解贸易政策对出口企业的影响提供了新的视角，并强调了NTMs在当前贸易政策中的重要性。
• 文献贡献：本文结合了最高级别的产品细分数据与相关贸易政策变化，为后续研究提供了数据基础和方法参考。

附录信息

• 数据差异：本文使用的NTMs数据与UNCTAD/ERIA数据存在显著差异，说明数据处理和编码的重要性。
• 暴露指标分布：NTMs暴露指标在企业间分布不均，大部分企业暴露度较低，但仍有相当比例的企业受到显著影响。
• 出口集中度：印尼出口集中在少数大型企业，且出口目的地和产品种类有限，这与全球贸易格局一致。

文献关联

• 关税研究：多数文献集中于关税对出口的影响，而本文首次系统研究NTMs对出口的影响。
• 规模经济渠道：部分研究支持规模经济渠道对出口的负面影响，本文进一步验证了这一机制。
• 非贸易目标：NTMs常被用于实现非贸易目标，但本文指出它们可能对出口产生不必要的负面影响。

总体评价

本文通过详尽的数据分析和理论框架，揭示了NTMs对印尼出口企业的影响机制，为政策制定者提供了重要的参考。研究强调了NTMs在当前贸易政策中的重要性，并指出其可能对制造业竞争力和出口增长产生负面影响。