【国际能源署】加强中国碳中和排放交易系统：引入拍卖_60页_966kb

加强中国碳中和 ETS：引入拍卖

核心内容

本报告分析了在碳排放交易体系（ETS）中引入配额拍卖的国际经验，并为中国国家ETS的改进提供了政策见解。中国于2021年7月启动国家ETS，主要覆盖电力部门，占全国能源行业约40%的CO₂排放，是全球最大的ETS之一。中国计划将ETS扩展至更多能源密集型工业部门，并探索配额拍卖作为有偿分配方式，以增强环境有效性、成本效益和清洁能源转型。

主要观点

1. 拍卖的必要性

• 拍卖可以提高ETS的环境有效性，通过建立明确的碳成本信号，激励企业进行成本效益减排。
• 它有助于解决免费配额带来的暴利问题，避免碳泄漏和竞争力丧失。
• 拍卖能提高碳市场的透明度和流动性，促进价格发现和市场稳定。

2. 国际经验

• 拍卖在大多数成熟ETS中已逐渐成为默认分配方式，如欧盟、加利福尼亚州、魁北克和新西兰。
• 拍卖的引入速度和比例因司法管辖区而异，但通常遵循逐步增加的策略。
• 拍卖与免费配额的组合在多数系统中被采用，以平衡经济影响和政策目标。

3. 拍卖设计的关键要素

• 部门覆盖面：电力和燃料供应部门通常通过拍卖分配配额，而工业部门则可能获得免费配额。
• 拍卖份额：根据排放强度和贸易风险（EITE）标准确定，如欧盟设定为57%，加利福尼亚州为65%。
• 拍卖管理：包括拍卖频率、格式、投标限制和参与规则，以确保市场公平性和流动性。
• 价格或供应调整措施：如拍卖保留价和成本控制储备，用于稳定价格信号和应对市场供需波动。

4. 拍卖收入的使用

• 拍卖收入可用于支持清洁能源部署、技术创新和能源效率提升。
• 收入也可用于补偿碳价带来的价格上涨，支持弱势群体和碳依赖地区。
• 治理框架需确保透明、公平和有效的收入使用，通常涉及跨部门合作和专门基金。

关键信息

1. 拍卖的实施现状

• 2021年，除韩国外，大多数系统拍卖了超过50%的配额。
• 新西兰和魁北克几乎完全拍卖电力部门配额，而欧盟和加利福尼亚州则对部分工业部门进行拍卖。

2. 拍卖的潜在好处

• 增强环境有效性：通过明确碳成本，激励企业进行减排。
• 提高成本效益：优化资源配置，减少系统总成本。
• 改善碳市场功能：增加流动性，促进价格发现，降低不合规风险。
• 促进公平转型：通过收入分配支持弱势群体和碳依赖地区。

3. 拍卖的挑战

• 碳泄漏风险：需通过免费配额和边界调整措施来缓解。
• 市场流动性：当前中国ETS的二级市场交易量较低，需通过拍卖提升。
• 政治与社会接受度：需通过透明治理和收入使用策略增强公众支持。

4. 对中国的政策建议

• 逐步引入拍卖：在电力部门率先实施，如2035年拍卖份额达到25%。
• 建立EITE标准：用于确定哪些部门适合拍卖，哪些适合免费配额。
• 设计专门基金：用于拍卖收入的管理和使用，确保透明和公平。
• 实施价格和供应调整机制：如拍卖保留价和成本控制储备，以稳定价格信号。
• 加强市场流动性：通过频繁拍卖和统一平台提升市场参与度。
• 促进公平转型：将拍卖收入用于支持清洁能源、能效提升和弱势群体。

结论

引入配额拍卖是中国国家ETS实现其“双碳”目标的重要工具。通过借鉴国际经验，中国可以在确保竞争力和公平性的同时，提高ETS的环境和经济效率。拍卖的逐步实施、科学设计和透明治理是成功的关键，有助于推动清洁能源转型和实现碳中和目标。