2024-03-28-上交所-中原证券股份有限公司2023年年度报告_256页_5mb

中原证券股份有限公司2023年年度报告总结

公司概况

• 公司代码：601375
• 公司简称：中原证券
• 公司全称：中原证券股份有限公司
• 公司负责人：鲁智礼
• 总经理：李昭欣
• 会计机构负责人：韩喜华

财务状况概览

主要会计数据（单位：元）

主要财务指标（单位：元）

风险管理与合规情况

公司持续完善内部控制体系和全面风险管理体系，涵盖风险识别、评估、应对、监测和报告，确保经营在可测、可控、可承受范围内。

主要风险类型

• 政策性风险：因国家宏观经济政策和证券行业相关法规变化带来的不利影响。
• 合规风险：因违反法律法规或执业行为不当导致的法律责任、监管措施等。
• 市场风险：因市场价格波动造成的业务损失。
• 信用风险：因交易对手或融资方违约带来的损失。
• 操作风险：因内部程序、人员或系统问题导致的损失。
• 流动性风险：无法及时获得资金满足支付义务和业务需求。
• 信息技术风险：因系统故障或安全漏洞影响业务。
• 声誉风险：因公司行为或员工不当行为导致的负面评价。

股权结构与业务资格

股权结构

• 2023年总股本：4,642,884,700股
• 每10股派发0.14元现金红利，合计约65,000,385.80元，不进行资本公积金转增股本或送红股。

业务资格

公司拥有广泛的证券业务资格，包括但不限于：

• 证监会核准：证券发行上市保荐、IPO询价配售、股票主承销、融资融券等。
• 交易所核准：股票质押回购、全国股份转让系统推荐业务、上交所股票期权经纪业务等。
• 证券业协会核准：中小企业私募债承销、互联网证券试点、柜台市场试点等。
• 中国人民银行核准：银行间同业拆借、债券交易资格。
• 其他资格：外汇业务、代销金融产品、代理证券质押登记等。

子公司业务资格

• 中原期货：商品期货经纪、金融期货经纪、期货咨询、资产管理。
• 中州国际证券：证券交易、就证券提供意见。
• 中州国际融资：证券交易、就机构融资提供意见。
• 中鼎开源、河南开元私募基金：私募股权投资、创业投资等。

分公司与营业部分布

分公司（共31家）

• 非证券经纪类：中原证券上海分公司。
• 河南省内证券经纪类：包括郑州、南阳、平顶山、漯河、濮阳、安阳、新乡、许昌、洛阳、驻马店等。
• 河南省外证券经纪类：北京、上海第一分公司、广州、深圳、四川、江苏、山东、河北、山西、湖南等。

证券营业部（共76家）

• 河南省内：66家，涵盖多个城市。
• 河南省外：10家，分布于上海、天津、浙江、湖南、江苏、山东、河北、山西、广东、湖北等。

财务数据与非经常性损益

非经常性损益项目

采用公允价值计量的项目

其他重要财务数据

公司治理与合规

公司依据《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》构建了科学规范的法人治理结构，包括股东大会、董事会、监事会三权制衡机制。公司通过合法合规的运作，确保业务稳健发展。

其他信息

• 会计师事务所：大华会计师事务所（特殊普通合伙），签字会计师为敖都吉雅、李甜甜。
• 法律顾问：境内为河南仟问律师事务所，境外为竞天公诚律师事务所有限法律责任合伙。
• 股份登记处：A股在上海分公司，H股在港交所。
• 统一社会信用代码：91410000744078476K。

报告内容与披露

• 披露媒体：包括中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报等。
• 报告备置地点：郑州市金水区如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼。
• 公司网址：https://www.ccnew.com
• 电子信箱：investor@ccnew.com

总结

中原证券在2023年实现了营业收入增长，净利润大幅上升，主要得益于公司业务拓展和市场环境变化。公司拥有广泛的业务资格和分支机构网络，涵盖全国多个省市。公司持续强化内部控制和风险管理，确保业务稳健发展。同时，公司注重合规管理，积极应对各类风险，包括政策、市场、信用、操作、流动性等。在财务数据方面，公司保持良好的资本结构和盈利能力，但需关注非经常性损益的影响及公允价值变动对利润的影响。整体而言，中原证券在2023年表现稳健，具备较强的市场竞争力和合规运营能力。