2024-03-28-上交所-中国银河_2023年度报告_400页_3mb

2023年度报告总结

核心内容概述

本报告是中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023年度的总结性文件，内容涵盖公司治理、财务状况、业务发展、风险控制及未来展望等方面。公司2023年实现了稳健的经营业绩，总资产和净资产规模稳定增长，同时积极应对市场变化，推动各项业务高质量发展。

主要观点与关键信息

一、公司治理与信息披露

• 公司承诺及时、公平履行信息披露义务，确保年度报告内容真实、准确、完整。
• 未出席董事情况如下：
  • 董事长：王晟，因工作原因未出席，由薛军代为委托。
  • 董事：刘志红，因工作原因未出席，由杨体军代为委托。
  • 独立董事：罗卓坚，因工作原因未出席，由刘淳代为委托。
• 公司财务报告经安永华明和安永会计师事务所审计，出具标准无保留意见。
• 董事、监事及高管声明保证年度报告的真实、准确、完整。

二、利润分配预案

• 公司拟派发现金股利为人民币2,405,568,496.32元，以2023年末总股本10,934,402,256股计算，每10股派发2.20元（含税）。
• 现金股利以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。
• 该预案已通过董事会审议，尚需提交股东大会审议。

三、风险声明

• 公司面临多种风险，包括：
  • 市场风险：因证券市场价格波动带来的影响。
  • 信用风险：因借款人或交易对手无法履约带来的影响。
  • 流动性风险：因资金短缺带来的影响。
  • 操作风险：因内部流程管理疏漏、信息系统故障或从业人员行为不当带来的影响。
  • 战略风险：因国内外资本市场变化带来的影响。
  • 合规风险：因法律法规和监管政策调整带来的影响。
• 公司通过优化组织架构、加强管理机制、提升信息技术等方式防范和管理这些风险。

四、公司基本信息

• 公司注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101。
• 公司办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦。
• 公司注册资本：10,137,258,757.00元。
• 公司总股本：10,934,402,256股。
• 净资本：100,100,154,912.51元，较上年度增长明显。

五、子公司与分支机构

• 截至报告期末，公司拥有5家全资子公司，分别为银河期货、银河创新资本、银河国际控股、银河金汇和银河源汇。
• 公司在境内外设有多个分支机构，包括37家分公司和469家证券营业部，广泛分布于全国31个省市。

六、财务表现

• 营业收入：336.44亿元，较上年度略有增长。
• 归属于母公司股东的净利润：78.79亿元，同比增长1.43%。
• 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润：78.86亿元，同比增长2.49%。
• 净资产：1304.95亿元，同比增长27.16%。
• 资产负债率：约80.1%，保持稳定。
• 净资本/净资产：约79.07%，符合监管要求。
• 净资本/负债：约26.83%，较上年度有所提升。

七、分季度财务数据

• 第一季度：营业收入86.97亿元，净利润22.49亿元。
• 第二季度：营业收入87.16亿元，净利润26.90亿元。
• 第三季度：营业收入80.70亿元，净利润16.64亿元。
• 第四季度：营业收入81.61亿元，净利润12.75亿元。

八、非经常性损益

• 非经常性损益合计为-6,844,824.49元，主要源于非流动性资产处置损益、政府补助及其它营业外收入和支出。

九、采用公允价值计量的项目

• 公司持有大量交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资等，其公允价值变动对公司利润产生显著影响。

业务分析

一、财富管理业务

• 零售经纪及财富管理：公司客户总数超过1,550万户，北交所合格投资者数量行业排名第1，客户托管证券总市值达4.18万亿元。
• 金融产品销售：2023年金融产品销售规模为949.88亿元，同比增长2.64%；代销金融产品保有规模连续四年增长，月均值达2,036.26亿元，同比增长6.15%。
• 信用业务：融资融券余额为16,509亿元，同比增长7.17%；股票质押业务待购回余额为206亿元，平均履约保障比例为252%。

二、投资银行业务

• 股权融资：公司完成2单IPO项目，4单再融资项目，10单新三板推荐挂牌项目，2单新三板定向发行项目。
• 债券融资：承销债券1,102单，承销金额3,579.54亿元，同比增长41.75%，行业排名第12。
• 业务荣誉：公司荣获多项投行奖项，如“2023中国证券业服务民营企业君鼎奖”、“最佳投行业务精英团队”等。

三、机构业务

• 公司新成立机构业务线，推出“银河天弓”一站式服务平台，重点机构客户总体覆盖率达68.4%。
• 场外业务借助数字金融科技手段，打造新一代灵活定价引擎、微信询价下单机器人等系统。
• 做市业务积极参与北交所建设，为12家上市公司提供做市服务，助力创新型中小企业发展。

四、国际业务

• 银河国际控股在东南亚市场保持优势，完成对“银河－联昌证券”和“银河－联昌控股”100%持股。
• 香港股票市场日均成交额下降16%，股权融资活动疲软，公司仍实现逆市增长。

五、投资交易业务

• 固收投资：稳健增长，增配稳定性收益投资品种，优化持仓结构。
• 权益投资：坚持“低风险+绝对收益”宗旨，红利策略取得较好成果。
• 衍生品投资：拓展衍生品业务，支持实体企业境外融资，达成多笔创新交易。

总结

2023年，中国银河证券股份有限公司在复杂多变的市场环境中，坚持高质量发展战略，深化财富管理转型，推进投行业务专业化改革，强化机构业务和国际业务布局，持续优化业务结构，提升综合服务能力。公司财务状况稳健，净资本和净资产规模稳步增长，同时注重风险控制和合规管理，确保公司持续健康发展。