2022-03-30-上交所-中国银河_2021年年度报告_386页_13mb

报告摘要

中国银河证券股份有限公司2021年年度报告总结

核心内容概述

中国银河证券股份有限公司（简称“中国银河”）2021年年度报告披露了公司在财务状况、业务发展、风险管理及未来展望等方面的重要信息。公司坚持党建引领业务，贯彻高质量发展道路，聚焦国家战略、服务实体经济与居民财富管理，推动多项业务取得新突破。同时，公司强化风险合规管理，优化组织架构，推进数字化建设，进一步提升综合金融服务能力。

主要观点与关键信息

财务状况

利润分配：公司拟派发现金股利为人民币3,142,550,214.67元，每10股派发3.10元，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。
财务数据：
- 营业收入：人民币359.84亿元，同比增长51.52%。
- 归属于母公司股东的净利润：人民币104.30亿元，同比增长43.99%。
- 加权平均净资产收益率：12.29%，同比增加2.45个百分点。
- 总资产：人民币5,601.35亿元，较上年增长25.67%。
- 净资本：人民币796.50亿元，较上年增长12.92%。
- 净资本/净资产：82.78%，较上年下降6.92个百分点。
- 流动性覆盖率：278.65%，较上年略有下降。
- 净稳定资金率：138.29%，较上年有所提升。

业务发展

证券经纪业务：
- 实现营业收入人民币125.09亿元，同比增长16.40%。
- 客户数量同比增长6.72%，累计开户115.75万户。
- 金融产品保有规模人民币1,846亿元，同比增长18%。
- 报告期内销售金融产品人民币1,488亿元，同比增长12%。
信用业务：
- 融资融券余额人民币938亿元，同比增长15%。
- 平均维持担保比例286%，股票质押规模人民币188亿元，同比下降19%。
- 平均履约保障比例355%，整体风险可控。
期货经纪业务：
- 银河期货实现营业收入人民币151.19亿元，同比增长109.14%。
- 实现净利润人民币7.66亿元，同比增长112.35%。
- 日均客户权益人民币413.41亿元，同比增长61.07%。
- 资产管理业务整体规模人民币27.94亿元，同比增长4.50%。
- 场外衍生品业务新增名义本金人民币2,280.09亿元，同比增长58.75%。
投资银行业务：
- 实现营业收入人民币5.76亿元。
- 完成IPO项目5单，再融资（含可转债）项目11单。
- 股票总承销规模人民币152.22亿元，其中IPO融资人民币6.84亿元，再融资人民币145.38亿元。
- 债券承销规模创10年来历史最高水平，承销金额人民币2,298.33亿元，同比增长90.46%。
- 承销金融债人民币946.18亿元，同比增长70.54%，行业排名第10。
- 承销地方债人民币463.28亿元，同比增长595.62%，行业排名第10。
- 承销信贷资产证券化人民币355.24亿元，同比增长1,360.69%，行业排名第6。
新三板业务：
- 完成2单新三板股票定向发行项目，累计募集金额人民币6,609.65万元。
- 存量新三板持续督导项目45家，其中创新层16家，基础层29家。
- 完成2单北交所上市保荐项目，市场排名并列第10位。
并购重组业务：
- 为5家上市公司担任司法重整财务顾问，涉及重整债务规模人民币97.88亿元、16.65亿元、4.84亿元、235.28亿元和21.54亿元。
- 通过司法重整业务为上市公司引入新投资人，减轻其债务负担，增强其经营发展动力。

风险管理

公司面临多种风险，包括法律合规风险、战略风险、内部运营风险、市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险。
针对上述风险，公司采取了以下措施：
- 优化组织架构与管理机制。
- 加强信息技术应用。
- 完善业务流程控制。
- 强化市场与信用风险管理。
- 加强创新业务与产品的风险监控。

重要事项

子公司情况：截至报告期末，公司拥有5家子公司，包括银河期货、银河创新资本、银河国际控股、银河金汇、银河源汇。
证券营业部：公司拥有501家证券营业部，分布在全国31个省、自治区、直辖市。
分支机构：公司拥有37家分公司，分布广泛。
组织架构：公司设置投资银行一至十二部、投行并购总部，强化业务分类管理。

未来展望

2022年战略方向：
- 证券经纪业务：增强多渠道获客能力，推进渠道多元化发展，打造银河机构业务品牌，实现从经纪服务到销售服务、产品服务及交易服务的全方位延伸。
- 信用业务：增加券源供给，拓宽专业客户群体，推动数字化转型，深化综合金融服务。
- 资产管理业务：继续以支持国家战略、服务实体经济为引领，深化“三大能力”建设，打造专业化投研团队，巩固传统固收优势，做大做强产品体系。
- 投资银行业务：聚焦国家战略重点区域，不断夯实并完善“主题基金+基地式服务”发展模式，助力地方经济发展，打造跨条线、跨市场的一体化价值链条。
- 并购重组业务：加强业务体系建设与人才队伍建设，提升企业并购重组专业服务能力，落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》。
- 整体发展：公司将继续秉持“以客户为中心”的发展理念，推进“大财富管理”生态环境建设，推动综合金融服务升级。