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中小盘新三板周报总结（2021年3月14日）

核心内容概述

本周中小盘新三板市场在政策与市场动态的双重影响下，整体表现较为疲软，市场容量、交易规模和融资活动均出现波动。全国两会代表委员建议尽快推出精选层再融资制度，以完善融资功能、提升市场流动性、落实好转板机制，并提高挂牌公司质量。此外，本周有3家公司进入IPO辅导备案阶段，显示出部分企业对资本市场发展的积极态度。

主要观点

1. 政策动态

• 全国政协委员林凡儒建议尽快推出精选层再融资制度，明确精选层企业并购重组要求，支持其持续融资发展。
• 提出加快落地混合交易和融资融券制度，研发精选层指数，鼓励投资者参与精选层交易。
• 全国人大代表、工大高科董事长魏臻表示，新三板改革大幅优化了制度体系、产品体系和服务体系，提升了市场功能。

2. 市场动态

• 市场容量：本周股转系统挂牌公司净减少30家，其中集合竞价交易减少31家，基础层公司净减少28家，创新层公司减少2家，精选层公司数量不变。
• 交易规模：三板成指和三板做市指数均下降，分别下跌1.42%和1.84%，跑输主板市场。成交总额为22.37亿元，较上周32.95亿元大幅下降。
• 板块表现：三板医药主题涨幅领先，上涨0.91%；三板消费、制造等五个主题板块均下跌，其中三板龙头跌幅最大，达-5.36%。
• 做市变动：本周新增10家做市商，1家公司竞价转做市。

3. 融资跟踪

• 新增预案：本周新增12家新三板公司发布定增预案，预计募集资金2.72亿元，环比上升显著。
• 发行实施：本周有6家公司公告完成增发，募集资金2.39亿元，环比上升4.26%。资金主要用于补充流动资金。
• IPO辅导：本周新增3家IPO辅导公司，分别为众诚科技、中溶科技和津同仁堂。

4. 精选层信息

• 本周暂无公司进入精选层辅导阶段。
• 截至3月12日，共有275家公司拟申请进入精选层（剔除已终止发行、暂缓审议等）。

关键信息

• 市场容量：挂牌公司总数7899家，本周净减少30家，缩减速度提升。
• 交易规模：三板成指和三板做市指数均下跌，成交额大幅下降。
• 融资活动：新增定增预案数量和规模均上升，但实施数量有所下降。
• 做市商变化：新增10家做市商，1家公司竞价转做市。
• IPO辅导：3家公司进入IPO辅导备案阶段，主要涉及信息技术、材料和医疗保健行业。
• 精选层：本周无公司进入精选层辅导，但已有275家公司拟申请。

风险提示

• 新三板相关政策可能发生变化，影响市场环境和企业融资能力。
• 市场波动风险，投资需谨慎。

图表与数据来源

• 所有图表和数据均来源于Wind及开源证券研究所，包含市场容量、交易规模、融资活动、做市商变动、IPO辅导及精选层信息等多维度数据。

附注

• 本报告为开源证券股份有限公司内部资料，仅限专业投资者及风险承受能力为C4、C5的普通投资者参考。
• 投资者应结合自身情况，谨慎决策，不应仅依赖投资评级进行判断。