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华创证券资产管理业务总结（固定收益篇）

公司介绍

华创证券有限责任公司成立于2002年1月，注册资本15亿元，截至2014年底总资产达94.19亿元，净资产25.48亿元。公司在北京、上海、贵州等地设有分公司，拥有45家营业网点，业务覆盖全国多个省市。公司具备完整的证券业务资格，包括资产管理业务资格、企业债主承销资格、互联网证券业务试点资格等，证监会券商评级连续三年为BB级。

公司股东实力雄厚，包括贵州物资集团、贵州茅台集团等大型国企及多家上市公司。作为贵州省内唯一一家法人券商，华创证券在证券行业中具有较强的竞争力和影响力。

资产管理部介绍

华创证券资产管理部成立于2011年，已构建统一的资产管理业务平台、内部控制体系和风险管理流程，致力于为客户提供全方位、个性化的资产管理服务，实现资产的保值增值。资产管理部团队共有80余人，其中95%拥有硕士以上学历，25%具有海外学习或工作背景，具备丰富的实战经验和专业能力。

近年来，华创资管业务发展迅速。2014年资产管理规模净增295.4亿元，年末达978.18亿元，排名全国90家开展资产管理业务的券商第26位。2015年2月末，资产管理存续规模达1055.44亿元，继续保持这一排名。

我们的优势

全方位金融服务

华创证券提供涵盖产品配置、流动性支持、投资顾问、风险控制及研究咨询的一整套固定收益专业服务，满足客户多样化需求。

全品种的产品配置

提供广义固定收益类产品，包括低风险权益类（如新股申购、优先股、分级基金A端投资）、债券类（利率债、信用债、可转债等标准化品种）、衍生产品（如国债期货）以及资产证券化产品（如ABS、ABN、MBS、CDOs等），覆盖不同风险收益水平的投资需求。

标准化的投资管理流程

• 委派专门团队提供顾问服务；
• 根据资金投资期限和流动性要求，提出大类资产配置建议；
• 根据投资目标进行具体资产配置并组织交易；
• 根据资金进出时点进行流动性管理；
• 提供定期组合管理报告，反馈投资业绩并提出下一期投资建议。

信用债投资经验

在信用债投资领域，尤其是中低等级信用债方面，华创证券具有丰富的经验，能够有效识别其风险收益特征。公司固定收益和宏观经济研究实力业内领先，配备行业研究员，支持深度企业研究。

全面的研究服务

• 债券市场日报、周报：分析市场走势，提供投资参考；
• 宏观经济、债券策略月报、季报、年报：分析宏观经济与债券市场关系，定制投资策略；
• 信用分析报告：评估信用主体风险，控制组合信用风险；
• 专题报告：深入分析特定行业或领域的发展变化，挖掘投资机会。

个性化服务

• 人员交流：投资经理与分析师直接对接客户；
• 专题调研：根据客户需求安排调研；
• 数据共享：提供市场及研究数据；
• 人员培训：每年不少于4次；
• 专职客户经理服务：随时响应客户需求，提供全方位业务跟踪。

主要业务模式

开放式资产池模式（基金池模式）

• 模式特点：产品滚动发行，资产池产品份额随时认购，定期赎回；
• 产品管理：单期产品单独记账、单独核算，资产与负债一一对应；
• 发行利率：随市场情况动态调整；
• 各方角色：
  • 华创证券：负责发行计划审核、投资建议、交易安排及流动性支持；
  • 委托方：负责产品发行和资金募集。

结构化分级产品

• 产品特点：分层设计，次级投资额对优先级收益提供保障，优先级保护性强；
• 备案制：无明显制度限制，计价方法为市值法；
• 优先级/次级比例：一般不超过9:1，设置灵活；
• 各方角色：
  • 华创证券：产品管理人及次级端持有人；
  • 委托人：认购结构化产品，优先级持有人。

理财专户

• 产品特点：封闭式资产管理，投资品种明确清晰；
• 优势：
  • 个性化强，根据客户需求定制产品；
  • 透明度高，定期提供账户报表和投资报告；
  • 目标清晰，不受申购赎回干扰，保证投资风格和方针稳定。

结语

华创证券资产管理部凭借其精英团队、丰富的产品线、全面的研究服务及多样化的业务模式，持续为客户提供高质量的固定收益类资产管理服务。公司期待与更多客户建立长期合作关系，共同实现资产的稳健增长。