2023-03-30-北京大学国家发展研究院-发展中国家的进口与技术学习——基于中国经济发展的经验证据_理论和定量分析_19页_11mb

发展中国家的进口与技术学习总结

核心内容

本文研究了发展中国家如何通过进口并学习内嵌于商品中的技术，实现技术进步和自主创新。以中国为实证对象，分析了国际贸易对技术学习和创新的影响，并构建了一个开放经济的动态内生增长模型，用于量化技术学习与自主创新的转移动态过程。最后，通过反事实模拟，探讨了贸易壁垒对中美两国技术进步的抑制作用。

主要观点

1. 技术学习与创新的正相关性

   • 企业进口能显著促进发明专利申请，尤其是来自发达国家的进口和资本品进口，其促进作用更为持久。
   • 高知识密集度的进口冲击对创新有显著正向影响，而低知识密集度的进口冲击则无显著影响。

2. 技术进步的路径

   • 发展中国家从发达国家进口并学习技术，逐步缩小技术差距，最终转向自主创新。
   • 技术差距较大时，企业倾向于技术学习；当差距缩小到一定程度，企业更倾向于自主创新。

3. 进口学习的机制

   • 进口促进了企业研发支出和效率的提升，尤其是资本品进口对流程和产品专利申请均有显著促进作用。
   • 企业通过进口获得的知识可以提高其创新能力和技术追赶速度。

4. 贸易壁垒的影响

   • 贸易壁垒（如提高冰山成本）会限制发展中国家的进口，从而阻断技术学习渠道，迫使企业更早转向自主创新，但会减缓技术进步速度。
   • 发达国家因失去发展中国家市场，其技术进步也会受到抑制，形成“两败俱伤”的结果。

关键信息

实证分析

• 数据来源：中国海关总署、中国专利数据库、欧洲专利局、中国工业企业数据库。
• 变量定义：使用IPC4位码衡量技术距离，用HS6位码衡量产品知识密集度。
• 回归结果：
  • 总进口和OECD国家进口对创新有显著正向影响，且OECD国家进口的促进作用更持久。
  • 资本品整机和配件进口对创新的促进作用最强，且持续时间最长。
  • 高知识密集度进口冲击显著提升发明专利申请，而低知识密集度进口冲击无显著影响。
  • 稳健性检验表明，模型结果稳健，不受进口竞争或专利授权等变量的影响。

理论模型

• 模型设定：包含北方发达国家（N）和南方发展中国家（S），区分最终品和中间品。
• 技术学习机制：企业可以选择学习或创新，学习的范围受进口限制，创新则不受限。
• 技术差距与企业选择：技术差距大时选择学习，差距小时选择创新。
• 参数校准：
  • 自主创新效率（α）为9.23，学习效率（~α）为7.87。
  • 技术向前一步的生产率（λ）为1.17，贸易冰山成本（κ）为3.18。
  • 劳动收入份额（β）为0.6，时间贴现率（ρ）为5%。

反事实模拟

• 模拟设定：将贸易冰山成本（κ）提高4倍，模拟中美贸易摩擦的影响。
• 模拟结果：
  • 中国TFP增长率下降至1.38%，技术进步支出占比上升至1.49%。
  • OECD国家TFP增长率也下降，因失去中国市场，研发激励减弱。
  • 技术距离分布右移减缓，技术追赶变慢，且更多企业转向自主创新。

结论

• 中国正处于从“中国制造”向“中国创造”转型的关键阶段，技术学习是实现技术追赶的重要途径。
• 进口促进了企业的技术学习和创新，尤其在高知识密集度产品中作用显著。
• 贸易壁垒会阻碍发展中国家的技术学习，迫使企业更早转向自主创新，但也会减缓发达国家的技术进步。
• 本文构建了一个能够刻画从技术学习到自主创新转移动态的开放经济模型，为理解技术扩散与自主创新的关系提供了理论支持和实证依据。

模型与数据贡献

• 构建并校准了一个包含多部门国际贸易和异质性企业分步创新的内生增长模型。
• 引入Bartik IV方法，构造城市层面的高/低知识密集度进口冲击，提升模型的解释力。
• 通过反事实模拟，揭示了贸易摩擦对两国技术进步的双重抑制效应，对政策制定具有重要启示。