北京时代凌宇科技股份有限公司发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见（2017年12月21日报送）_27页_275kb

北京时代凌宇科技股份有限公司股本演变情况总结

核心内容概述

北京时代凌宇科技股份有限公司（以下简称“公司”）自设立以来，经历了多次增资、股权转让及资本公积转增股本等事项，其股本结构不断演变。本文总结了公司从有限公司阶段到股份公司设立后的股本演变情况。

主要观点与关键信息

一、有限公司设立及其股权演变

1. 2007年8月13日，凌宇有限成立

   • 注册资本为405万元，由35名自然人股东出资。
   • 各股东出资额及比例详见表格。

2. 2008年8月18日，第一次增资

   • 增资795万元，增资后注册资本增至1,200万元。
   • 增资价格为1.00元/出资额，所有股东均以货币出资。
   • 增资后股权结构详见表格。

3. 2010年3月15日，第二次增资与第一次股权转让

   • 增资400万元，增资后注册资本增至1,600万元。
   • 增资价格为1.73元/出资额，部分股东通过增资方式增加出资额。
   • 股权转让涉及5名股东，转让价格为1.73元/出资额，黄孝斌为主要受让方。
   • 增资及股权转让后股权结构详见表格。

4. 2011年4月20日，有限公司未分配利润转增注册资本

   • 转增1,440万元，注册资本增至3,040万元。
   • 所有股东按比例获得转增股本，股权结构详见表格。

5. 2011年12月16日，第四次增资

   • 增资710万元，注册资本增至3,750万元。
   • 增资价格为1.40元/出资额，部分股东为凌宇之光（员工持股平台）。
   • 增资后股权结构详见表格。

6. 2012年11月2日，第二次股权转让

   • 17名股东将股权转让给其他股东，黄孝斌为主要受让方。
   • 转让价格为2.10元/出资额，股权转让后股权结构详见表格。

二、股份公司设立及股本演变

1. 2013年11月25日，有限公司整体变更为股份公司

   • 以2013年8月31日为基准日，将净资产93,664,164.52元折合为3,750万股。
   • 注册资本为3,750万元，全部为普通股，每股面值1元。
   • 股份公司设立时股权结构详见表格。

2. 2014年12月19日，第一次增资

   • 增资1,450万股，增资价格为3.60元/股。
   • 增资后注册资本增至5,200万元，股权结构详见表格。

3. 2015年1月15日，第一次股权转让

   • 樊勇将其持有的18.4万股转让给黄孝斌，转让价格为3.60元/股。
   • 转让后股权结构详见表格。

三、其他关键信息

• 公司在每次增资和股权转让后均进行了工商变更登记。
• 各次增资及股权转让均经过会计师事务所验资，确认出资到位。
• 截至2016年11月25日，公司通过了股本复核报告，确认各次增资及股权转让的实收资本和资本公积均足额缴纳。
• 股权结构的演变体现了公司发展过程中股东之间的利益调整与资本扩张。

股权结构演变总结

股权比例变化趋势

• 黄孝斌：从初始持股约4.95%逐步增长至39.01%，最终达到38.51%。
• 凌宇之光：作为员工持股平台，其持股比例保持在6.29%左右。
• 其他股东：多数股东持股比例相对稳定，但部分股东通过股权转让或增资调整了持股比例。

总结

公司自设立以来，通过多次增资和股权转让，实现了资本的持续扩张与股权结构的优化。黄孝斌作为主要股东，通过多次增资和股权转让，逐步扩大其持股比例，成为公司的重要控制人。凌宇之光作为员工持股平台，起到了稳定公司股权结构的作用。公司整体变更股份公司后，进一步推动了其资本运作和股权结构的调整，为后续发展奠定了基础。