20170616-梧桐公会-新三板挂牌公司违规情况统计_11页_617kb

新三板数据分析总结

核心内容

本报告分析了2017年6月12日之前新三板市场挂牌公司的违规情况，包括违规数量、类型、主体、处罚措施及行业分布等信息，旨在为投资者提供市场违规行为的全面了解。

主要观点

• 违规公司占比：在所有挂牌公司中，约有5.04%（570家）曾因违规行为受到监管部门通报，每20家挂牌公司中约有1家曾有违规记录。
• 摘牌比例：在这些违规公司中，约有2.5%（14家）最终摘牌，即每40家违规挂牌公司中约有1家被摘牌。
• 违规类型分布：主要违规类型为“未依法履行其他职责”（占比62.28%），“未及时披露公司重大事件”（27.72%）及“涉嫌违反证券法律法规”（18.60%），表明信息披露不及时和证券法规违规是主要问题。
• 违规主体：大多数违规行为由挂牌公司本身引起，单独公司违规占比61.58%，公司与个人共同违规占比26.49%，个人单独违规占比11.93%。
• 处罚措施：主要处罚措施包括出具警示函（31.93%）、公开处罚（27.89%）、监管措施（16.84%）、要求提交书面承诺（18.42%）及约见谈话（16.14%），合计占比超过90%。其中，出具警示函和公开处罚合计占比接近60%。
• 违规行为性质：大部分违规行为与证券市场相关，占比约为2/3；其余涉及地方行政监管的质量、环保、安全等，其中环保相关违规占比较高，反映出环保标准和执法力度加强。
• 转让方式与分层分布：违规挂牌公司中做市转让占比29.30%，高于全市场13.81%；创新层占比13.16%，与全市场占比12.34%基本相当，基础层占比86.84%，略低于全市场87.66%。
• 行业分布：日常消费品和原材料行业违规公司占比较高，而信息技术行业违规公司占比低于全市场。

关键信息

违规挂牌公司基本情况统计

违规挂牌公司行业分布统计

违规处罚措施统计

违规处理主管部门统计

分析维度

• 违规类型：主要为信息披露类违规，如未及时披露公司重大事件、未依法履行其他职责等。
• 违规主体：公司为主，个人为辅，且公司与个人共同违规情况较为普遍。
• 处罚措施：以监管措施和警示函为主，表明监管机构对违规行为较为重视。
• 行业分布：日常消费品和原材料行业违规比例较高，而信息技术行业相对较低。
• 转让方式与分层：做市转让公司违规比例高于全市场，创新层与基础层占比基本相当。

风险提示

• 原始数据风险：部分数据来源于东方财富Choice数据终端，可能存在误差。
• 模型风险：本报告使用公司自行开发的数据模型，分析结果可能与实际情况存在偏差。

报告信息

• 报告日期：2017年6月16日
• 研究员：张哲然
• 联系方式：zhangzheran@wtneeq.com / 010-85715117
• 报告来源：D3研究平台
• 报告版权：本报告版权归梧桐研究公会所有，未经许可不得复制、转载或用于其他用途。