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Barclays Response to CEBS CP01 Public Statement of Consultation Practices

核心内容

Barclays PLC 是一家总部位于英国的金融服务集团，主要业务涵盖银行、投资银行和投资管理。作为英国最大的金融服务集团之一，Barclays 在欧盟及全球多个国家开展业务，包括西班牙、葡萄牙、法国、意大利和德国。公司根据客户需求的变化和全球金融服务业的发展，设立了多个国际业务单元。

Barclays 对 CEBS（欧洲证券委员会）发布的《咨询实践公开声明》草案表示欢迎，并支持 CEBS 推动的 Lamfalussy 过程。该过程旨在加强欧盟范围内的监管合作与协调，扩展至银行业和保险业是重要的一步。

主要观点

• 咨询对象：Barclays 赞同 CEBS 咨询所有可能感兴趣的方，包括市场参与者、消费者和终端用户，并支持利用互联网扩大咨询的覆盖面。
• 咨询范围：虽然支持 CEBS 的咨询范围设定，但认为“where relevant”（如适用）的表述可能给予 CEBS 过多的自由裁量权，建议明确不进行咨询的情形。
• 咨询方式：认可 CEBS 提出的咨询方式，但对“wherever possible”（只要可能）的措辞提出异议，认为如果无法评估措施影响，就不应提出相关措施。
• 咨询时间：建议所有议题的咨询期至少为三个月，并应根据情况允许延长。Barclays 指出，近期 CESR 在 MiFID 证据征集中仅提供一个月的回复时间并不充分，尤其在夏季假期期间，专家难以及时提供详尽反馈。
• 后续跟进：支持 CEBS 发布反馈声明，说明如何处理各方意见及接受或拒绝的原因。同时，建议在提交欧洲委员会前，进行第二轮咨询，除非原提案获得广泛支持或问题较为简单。

关键信息

• 公司背景：Barclays 是一家历史悠久的英国金融机构，拥有超过300年的银行经验，业务覆盖60多个国家。
• 对 CEBS 的支持：Barclays 对 CEBS 的咨询实践表示支持，认为其有助于提升欧盟金融监管的一致性与透明度。
• 具体建议：
  • 明确不进行咨询的情形；
  • 确保措施影响评估在提案中体现；
  • 咨询期应不少于三个月，必要时可延长；
  • 在提交欧洲委员会前进行第二轮咨询，以确保提案的完善性和公众接受度。

联系方式

如需进一步讨论本回应内容，可联系 Bill Eldridge（EU Public Affairs Director）或其同事 Laura Mowbray（laura.mowbray@barclays.co.uk）。